ПРИКАЗ БАНКА РОССИИ ОТ 23.10.1997 N 02-462 (РЕД. ОТ 07.04.2000). ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ''ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'' И УКАЗАНИЙ ''О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ВМЕСТЕ С ''ПОЛОЖЕНИЕМ...'' ОТ 23.10.1997 N 1-П, ''УКАЗАНИЯМИ...'' ОТ 23.10.1997 N 4-У). ПРОДОЛЖЕНИЕ

ж) копии внутренних документов заявителя, регламентирующих работу подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и организацию службы внутреннего контроля;
з) расчет собственных средств (капитала) заявителя на последнюю отчетную дату;
и) стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным актам ФКЦБ России, при включении в лицензию депозитарной деятельности;
к) правила ведения внутреннего учета и отчетности, соответствующие требованиям нормативных актов ФКЦБ России, при включении в лицензию брокерской деятельности (за исключением операций с физическими лицами), брокерской деятельности (включая операции с физическими лицами), дилерской деятельности. Указанные правила ведения внутреннего учета представляются при подаче заявления, начиная с 1 января 1998 года;
л) документы, перечень которых дополнительно устанавливается нормативными актами ФКЦБ России, регулирующими клиринговую деятельность и деятельность по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, при включении в лицензию указанных видов деятельности.
Перечисленные выше документы представляются в одном экземпляре и должны быть прошиты, пронумерованы, заверены печатью и подписаны либо заверены руководителем заявителя.

6. Территориальное учреждение Банка России выдает Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (по форме Приложения 5) и направляет сведения о выданных лицензиях (по форме Приложения 3) и электронный файл с текстом Регистрационной формы (Приложение 2) заявителя в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России в день принятия решения о выдаче лицензии руководителем территориального учреждения Банка России.
7. Банк России ведет Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий (Приложение 3).
8. Кредитные организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, ежеквартально, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют в территориальное учреждение Банка России Регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе.
9. Территориальное учреждение Банка России ежеквартально, не позднее 15 дней после получения соответствующей информации от кредитной организации, имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, направляет электронный файл с текстом Регистрационной формы (Приложение 2) в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.

10. Территориальные учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого месяца представляют в Банк России следующие виды отчетов за предыдущий месяц:
- - сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях (Приложение 3);
- - о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 6);
- - о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 7).

11. Территориальное учреждение Банка России выдает лицензию на бланке установленного образца, с указанием номера, определяемого согласно Приложению 4.

ИНН: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
     └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

ИНН: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
     └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘