ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ. ОПРЕДЕЛЕНИЕ СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ЧИСТЫХ АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ.. ОЦЕНКА АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
(Распоряжение ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-797/р (ред. от 03.12.2003). Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами)Акцизы
Устав и инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда. Размещение акций акционерных инвестиционных фондов. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом. Проведение общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда. Требования к исполнительному органу и совету директоров (наблюдательному совету) акционерного инвестиционного фонда.
Основания и порядок прекращения паевого инвестиционного фонда. Распределение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, при прекращении паевого инвестиционного фонда. Основания для ликвидации акционерного инвестиционного фонда.
Договор между управляющей компанией и специализированным депозитарием инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий): предмет, обязанности и ответственность сторон. Срок действия договора между специализированным депозитарием и управляющей компанией и основания досрочного прекращения срока его действия. Вознаграждение специализированного депозитария за оказание услуг, предусмотренных договором.
Требования к организации учета специализированным депозитарием прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда. Сроки и порядок передачи специализированным депозитарием ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда. Документы, представляемые специализированным депозитарием управляющей компании, аудитору, независимому оценщику. Обязанности специализированного депозитария по прекращению паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии управляющей компании.
Требования к реестру владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Обязанности и ответственность управляющей компании, специализированного депозитария, организации, осуществляющей ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Требования к организациям, имеющим право осуществлять деятельность в качестве агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - агенты), и условия осуществления этой деятельности. Требования, предъявляемые к агентам. Права и обязанности агентов. Определение размера вознаграждения агентов.
Требования к аудитору акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда. Ежегодные аудиторские проверки. Документы и отчетность, подлежащие аудиторским проверкам. Порядок представления аудиторских заключений по итогам ежегодных проверок в Федеральную комиссию.
Требования, предъявляемые к оценщикам акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда. Периодичность оценки имущества, принадлежащего акционерным инвестиционным фондам, а также имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды.
активов акционерных инвестиционных фондов и активов
паевых инвестиционных фондов. Определение стоимости
чистых активов акционерных инвестиционных фондов
и чистых активов паевых инвестиционных фондов.
Оценка активов акционерных инвестиционных фондов
и активов паевых инвестиционных фондов
Требования к составу активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов. Требования к содержанию инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда и инвестиционной декларации паевого инвестиционного фонда. Категории акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов в зависимости от состава и структуры активов. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов облигаций. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов акций. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов смешанных инвестиций. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов недвижимости. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории индексных фондов. Требования к составу и структуре активов закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций. Сроки устранения управляющей компанией нарушений к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов. Сроки устранения управляющей компанией нарушений к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов. Последствия нарушений управляющей компанией требований к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов.
Страницы: 3 из 7 <-- предыдущая cодержание следующая -->