УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ. ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ. ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ И УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ПО УПРАВЛЕНИЮ. ТРЕБОВАНИЯ К ДОГОВОРАМ, ЗАКЛЮЧАЕМЫМ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА СО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ, ЛИЦОМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ, АУДИТОРОМ, ОЦЕНЩИКОМ И АГЕНТАМИ ПО ВЫДАЧЕ, ПОГАШЕНИЮ И ОБМЕНУ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

(Распоряжение ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-797/р (ред. от 03.12.2003). Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами)

Акцизы

Возможность совмещения деятельности по управлению ценными бумагами с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Особенности лицензирования деятельности по управлению ценными бумагами. Требования к минимальному размеру собственных средств организации для получения лицензии профессионального участника на условиях совмещения деятельности по управлению ценными бумагами с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Состав, порядок заполнения и предоставления отчетности профессиональным участником, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами. Порядок расчета показателей, характеризующих финансовое состояние, при заполнении квартального отчета об осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами.
Требования законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

1.3. Условия осуществления деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными фондами

Понятие договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом и порядок присоединения к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Срок действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Обязанности управляющей компании паевым инвестиционным фондом. Права владельцев инвестиционных паев в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Условия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Основные положения правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Условия регистрации и опубликования изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Вступление в силу изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Информация, подлежащая опубликованию акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.
Обязанности управляющей компании паевого инвестиционного фонда. Ограничения в деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда. Ответственность управляющей компании за правильность расчета стоимости чистых активов на один инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда и ее обязанности в случае выявления ошибки в расчете стоимости чистых активов. Основания и порядок прекращения паевого инвестиционного фонда. Обязанности управляющего фондом при прекращении паевого инвестиционного фонда. Распределение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, при прекращении паевого инвестиционного фонда.
Вознаграждения и расходы, связанные с управлением акционерным инвестиционным фондом и доверительным управлением паевым инвестиционным фондом. Предельные размеры вознаграждения управляющей компании.

1.4. Лицензирование деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными пенсионными фондами

Требования, предъявляемые к организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющая компания). Требования к минимальному размеру и порядок расчета собственного капитала управляющей компании. Квалификационные требования к штату и исполнительным органам управляющей компании.
Документы, необходимые для представления в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. Порядок и сроки рассмотрения Федеральной комиссией заявления на предоставление лицензии. Срок действия и порядок продления срока действия лицензии. Основания для отказа в рассмотрении документов на лицензирование. Основания для отказа в предоставлении лицензии.
Основания и порядок приостановления действия лицензии управляющей компании. Последствия приостановления действия лицензии, срок и порядок устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии управляющей компании. Возобновление действия лицензии. Основания для аннулирования лицензии. Порядок и последствия аннулирования лицензии управляющей компании.

Раздел 2. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ АКЦИОНЕРНЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ
ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ И УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ
ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ

2.1. Требования к договорам, заключаемым
управляющей компанией паевого инвестиционного
фонда со специализированным депозитарием, лицом,
осуществляющим ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, аудитором, оценщиком и агентами
по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

Понятие акционерного инвестиционного фонда. Требования к акционерным инвестиционным фондам. Понятие паевого инвестиционного фонда. Типы паевых инвестиционных фондов (закрытые, открытые и интервальные). Порядок проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.

Страницы: 2 из 7 <-- предыдущая cодержание следующая -->