ДОПУСК ЦЕННЫХ БУМАГ К ТОРГАМ
(Постановление ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс. Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (Зарегистрировано в Минюсте РФ 04.03.2004 N 5610))Налог на прибыль организаций. Акцизы. Транспортный налог
3.4.4. В случае, если клиентом участника торгов является юридическое лицо - нерезидент, не имеющий ИНН, участник торгов самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода нерезидента, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН.
3.4.5. Организатор торговли обязан получить от участника торгов, а участник торгов обязан предоставить организатору торговли ИНН участника торгов и его клиентов, а также присвоенные участником торгов коды учредителей доверительного управления и коды нерезидентов, не имеющих ИНН.
Если клиентом участника торгов является нерезидент, участник торгов обязан дополнительно сообщить организатору торгов 3-значный код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.
Организатор торговли не вправе требовать от участников торгов какую-либо иную информацию о его клиентах.
3.4.6. Организатор торговли не вправе принимать заявки и регистрировать сделки, объявленные (совершенные) участниками торгов по поручениям клиентов, не зарегистрированных (не аккредитованных) организатором торговли.
3.4.7. Организатор торговли вправе получать информацию об ИНН участников торгов и их клиентов, а также о кодах участников торгов и (или) их клиентов, от клирингового центра, через который осуществляются расчеты по сделкам, совершенным на торгах у данного организатора торговли.
3.5. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и работников участников торгов, допущенных к торгам от имени участников торгов, а также реестр клиентов участников торгов. Указанные реестры должны позволять составлять списки и выписки из них на любую дату и за любой период.
3.6. Реестр участников торгов и уполномоченных работников участников торгов должен содержать следующие сведения:
- полное наименование участника торгов;
- код участника торгов, присвоенный организатором торговли;
- место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты участника торгов;
- ИНН участника торгов;
- реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов, через которые осуществляются расчеты по сделкам, с указанием того, является ли данный счет собственным счетом участника торгов, специальным брокерским счетом или счетом его клиента;
- сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая вид (виды) деятельности, на осуществление которого выдана лицензия, наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и срок действия лицензии;
- дату регистрации (аккредитации) участника торгов;
- фамилию, имя, отчество лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции контролера участника торгов, а также сведения о квалификационных аттестатах, выданных им Федеральной комиссией, включая серию, номер и присвоенную квалификацию;
- фамилию, имя, отчество работника (работников) участника торгов, допущенного к торгам от имени такого участника торгов, а также сведения о квалификационных аттестатах, выданных Федеральной комиссией, включая серию и номер квалификационных аттестатов;
- сведения о том, применялись ли дисциплинарные меры в отношении участника торгов или его работника (работников), допущенного к торгам от имени такого участника.
3.7. Реестр клиентов участников торгов должен содержать следующие сведения:
- код (коды) участника торгов;
- код (коды) клиента.
4.1. К торгам у организатора торговли могут быть допущены эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения.
4.2. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список).
Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже может осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры листинга. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней) и "Б".
4.3. Список должен включать в себя следующие сведения:
- вид, категорию (тип) ценной бумаги;
- индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (в случае его наличия);
- наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда и наименование его управляющей компании);
- номинальную стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия);
- общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;
- наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;
- основание допуска ценной бумаги к торгам (дата и номер решения, а также принявший его орган);
- наименование котировального списка либо указание на то, что ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга (в случае допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже).
Список может включать иные сведения, помимо предусмотренных настоящим пунктом.
4.4. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется при соблюдении следующих требований:
- осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом);
- осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг эмитента (за исключением случая размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли);
Страницы: 7 из 35 <-- предыдущая cодержание следующая -->