ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ФЕДЕРАЛЬНОГО ОРГАНА ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗА СОБЛЮДЕНИЕ КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНЫ. САМОРЕГУЛИРУЕМАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ. ПРАВА САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К САМОРЕГУЛИРУЕМЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ

4. При осуществлении контроля сотрудники федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с возложенными на них полномочиями при предъявлении ими служебных удостоверений и решения руководителя (его заместителя) указанного органа о проведении проверки имеют право беспрепятственного доступа в помещения организаций, указанных в подпункте 10 пункта 2 настоящей статьи, право доступа к документам и информации (в том числе к информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами), которые необходимы для осуществления контроля, а также право доступа к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение указанной информации.

Статья 56. Ответственность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг за соблюдение коммерческой тайны

Сведения, составляющие коммерческую тайну, полученные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не подлежат разглашению.
Сотрудники федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае разглашения ими сведений, составляющих коммерческую тайну, несут ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Убытки, причиненные организации таким разглашением, подлежат возмещению в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Статья 57. Саморегулируемая организация управляющих компаний

1. Саморегулируемой организацией управляющих компаний (далее - саморегулируемая организация) является некоммерческая организация, имеющая соответствующее разрешение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, основанная на членстве управляющих компаний.
2. Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.
Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила и стандарты осуществления деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами и доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами (далее - правила и стандарты саморегулируемой организации).

Статья 58. Права саморегулируемых организаций

Саморегулируемая организация вправе:
- получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- контролировать соблюдение своими членами установленных правил и стандартов саморегулируемой организации, включая осуществление проверок их деятельности;
- осуществлять обучение граждан в сфере деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев, а также в случае, если саморегулируемая организация является аккредитованной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты;

- принимать в соответствии с правилами и стандартами саморегулируемой организации к членам этой саморегулируемой организации дисциплинарные меры воздействия и налагать штрафы в случае нарушения ими правил и стандартов саморегулируемой организации;
- направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг ходатайство о выдаче лицензии членам саморегулируемой организации.

Статья 59. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям

1. Для получения статуса саморегулируемой организации организация, созданная управляющими компаниями, представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявление и иные документы в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Правила и стандарты, установленные саморегулируемой организацией и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации, должны содержать:
- требования к профессиональной квалификации персонала;
- правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности, критерии оценки результатов инвестиционной деятельности;
- стандарты профессиональной этики;
- правила рекламы, требования к раскрытию информации и содержанию раскрываемой информации;
- правила ведения учета и составления отчетности членами саморегулируемой организации;
- порядок расчета величины собственного капитала членов саморегулируемой организации с учетом рисков осуществления деятельности;
- правила вступления управляющих компаний в саморегулируемую организацию и выхода или исключения из нее;
- процедуры определения норм представительства при выборах в органы управления саморегулируемой организации и участия в управлении саморегулируемой организацией;
- порядок распределения издержек, выплат и сборов между членами саморегулируемой организации;
- положения о защите прав клиентов членов саморегулируемой организации, включая порядок рассмотрения их претензий и жалоб, а также порядок исполнения решений, принятых по результатам такого рассмотрения;
- порядок рассмотрения саморегулируемой организацией претензий и жалоб членов организации;
- процедуры проведения проверок соблюдения членами саморегулируемой организации установленных саморегулируемой организацией правил и стандартов, включая порядок создания и деятельности контрольного органа саморегулируемой организации и порядок ознакомления с результатами проведенных проверок других членов саморегулируемой организации;
- порядок применения санкций и иных мер в отношении членов саморегулируемой организации, их должностных лиц и (или) персонала;
- требования к предоставлению информации для проверок, проводимых по инициативе саморегулируемой организации;


Страницы: 38 из 47  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->