Официальные документы

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ И КРИТЕРИЯХ ОЦЕНКИ ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (УТВ. БАНКОМ РОССИИ 19.04.2005 N 268-П) (РЕД. ОТ 15.12.2006) (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 24.05.2005 N 6624)

Разделы:
Акцизы; Упрощенная система налогообложения (УСН); Налог на доходы физических лиц (НДФЛ)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 24 мая 2005 г. N 6624

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

19 апреля 2005 г. N 268-П

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ И КРИТЕРИЯХ ОЦЕНКИ ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ
ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ)
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Настоящее Положение в соответствии со статьями 11, 14 и 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1999, N 28, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; 2002, N 12, ст. 1093; 2004, N 27, ст. 2711) и статьей 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790) устанавливает порядок и критерии оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитной организации (кроме индивидуальных предпринимателей).

Глава 1. Общие положения

1.1. Оценка финансового положения приобретателя (физического лица, которое единолично или в составе группы лиц, связанных соглашением, является или становится учредителем (участником) кредитной организации в результате приобретения акций (долей) кредитной организации) осуществляется в целях установления:
а) достаточности собственных средств (имущества) приобретателя для приобретения акций (долей) кредитной организации (в том числе создаваемой путем учреждения) в целях контроля за отсутствием фактов приобретения акций (долей) кредитной организации за счет привлеченных средств;
б) отсутствия оснований для отказа в приобретении акций (долей) кредитной организации в связи с неудовлетворительным финансовым положением приобретателя.
Оценка финансового положения физического лица, получающего в доверительное управление акции (доли) кредитной организации, в целях, установленных настоящим Положением, не проводится.
Финансовое положение приобретателя признается удовлетворительным, если собственных средств (имущества) приобретателя достаточно для приобретения акций (долей) кредитной организации и отсутствуют иные основания, предусмотренные законодательством Российской Федерации для признания его финансового положения неудовлетворительным.

1.2. Оценка финансового положения приобретателя осуществляется территориальным учреждением Банка России в отношении:
а) приобретателя акций (долей) создаваемой путем учреждения кредитной организации независимо от размера приобретаемых акций (долей);
б) приобретателя более 20 процентов акций (долей) кредитной организации (с учетом ранее приобретенных им акций (долей) кредитной организации);
в) приобретателя более 1 процента акций (долей) кредитной организации (с учетом ранее приобретенных им акций (долей) кредитной организации) при увеличении уставного капитала кредитной организации, а также при реализации кредитной организацией долей, приобретенных (выкупленных) у участников кредитной организации, если в указанных случаях отсутствует заключение кредитной организации о соответствии приобретателя требованиям о финансовом положении, подготовленное в случае, предусмотренном пунктом 1.3 настоящего Положения (далее - заключение кредитной организации);

г) приобретателя, который является аффилированным лицом кредитной организации;
д) приобретателя до 1 процента акций (долей) кредитной организации включительно, если при увеличении уставного капитала кредитной организации стоимость приобретаемых акций по цене размещения или стоимость вклада (дополнительного вклада) превышает 10 000 тысяч рублей и отсутствует заключение кредитной организации.

1.3. Оценка финансового положения приобретателя при приобретении до 5 процентов акций (долей) кредитной организации включительно (с учетом ранее приобретенных им акций (долей) кредитной организации) может быть осуществлена кредитной организацией самостоятельно на основании порядка, установленного настоящим Положением, за исключением оценки финансового положения приобретателей, указанных в подпунктах "а" и "г" пункта 1.2 настоящего Положения.
1.4. Оценка финансового положения приобретателя не осуществляется при приобретении до 1 процента акций (долей) кредитной организации включительно (с учетом ранее приобретенных им акций (долей) кредитной организации), за исключением случая, когда при увеличении уставного капитала кредитной организации стоимость приобретаемых акций по цене размещения или стоимость вклада (дополнительного вклада) превышает 10 000 тысяч рублей, а также случая, предусмотренного подпунктом "а" пункта 1.2 настоящего Положения.

1.5. При приобретении физическим лицом - нерезидентом акций (долей) кредитной организации дополнительно к "Сведениям для оценки финансового положения приобретателя акций (долей) кредитной организации", составляемым в соответствии с приложением к настоящему Положению (далее - Сведения), представляются документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России, регламентирующими регистрацию кредитных организаций с иностранными инвестициями.

Страницы: 1 из 9
1 2 3 4 5 6 7 8 9

Основные сведения: