ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только I, II и III

Код вопроса: 2.1.14
При осуществлении контроля за деятельностью управляющей компании акционерного инвестиционного фонда и выявлении нарушений и несоответствий специализированный депозитарий обязан уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, акционерный инвестиционный фонд и его управляющую компанию не позднее

A. Дня их выявления
B. Одного дня, следующего за днем их выявления
C. Трех дней, со дня их выявления
D. Пяти дней, со дня их выявления

Код вопроса: 2.1.15
При осуществлении контроля за деятельностью управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации, и выявлении нарушений специализированный депозитарий обязан уведомить об этом:
- I. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Пенсионный фонд Российской Федерации;
- III. Министерство финансов Российской Федерации;
- IV. Управляющую компанию.

A. Все вышеперечисленное
B. Только I, II и III
C. Только I и II
D. Все, кроме III

Код вопроса: 2.1.16
При осуществлении контроля за деятельностью управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации, и выявлении нарушений специализированный депозитарий обязан уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Пенсионный фонд Российской Федерации, Министерство финансов Российской Федерации и управляющую компанию не позднее

A. Дня их выявления
B. Одного рабочего дня, следующего за днем их выявления
C. Трех рабочих дней со дня их выявления
D. Пяти рабочих дней со дня их выявления

Код вопроса: 2.1.17
Специализированный депозитарий уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении управляющей компанией паевого инвестиционного фонда выявленных нарушений не позднее:

A. Дня их устранения
B. Одного рабочего дня, следующего за днем их устранения
C. Трех рабочих дней со дня их устранения
D. Пяти рабочих дней со дня их устранения

Код вопроса: 2.1.18
В случае, если нарушение не устранено управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в течение установленного срока, специализированный депозитарий уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее

A. Дня окончания срока, установленного для устранения нарушения
B. Следующего дня после окончания срока, установленного для устранения нарушения
C. Трех дней после окончания срока, установленного для устранения нарушения
D. Пяти дней после окончания срока, установленного для устранения нарушения

Код вопроса: 2.2.19
Функции по учету и хранению имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также контрольные функции могут осуществляться филиалом специализированного депозитария при условии соблюдения следующих требований:
- I. При осуществлении филиалом кроме функций специализированного депозитария иных функций функции специализированного депозитария должны осуществляться отдельным структурным подразделением филиала;
- II. В штате филиала, осуществляющего функции специализированного депозитария, должно быть не менее четырех работников, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг к специалистам специализированного депозитария;
- III. Филиал, осуществляющий функции специализированного депозитария, обязан передавать специализированному депозитарию все документы, поступившие в филиал в течение каждого месяца;
- IV. Документы, поступившие в филиал, осуществляющий функции специализированного депозитария, передаются специализированному депозитарию в течение пяти дней после окончания соответствующего месяца.

A. Все вышеперечисленное
B. Только I, II и III
C. Только I и III
D. Только I, III и IV

Код вопроса: 2.2.20
Регламент специализированного депозитария должен содержать:
- I. Внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;
- II. Формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед клиентами;
- III. Описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций;
- IV. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;
- V. Формы договоров с клиентами;
- VI. Описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.

A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме II и IV
D. Все, кроме IV и V

Код вопроса: 2.2.21
Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности, должно содержать:
- I. Описание процедуры осуществления внутреннего контроля;
- II. Систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в учетную систему специализированного депозитария;


Страницы: 10 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->