ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию всех документов, поступающих к нему в связи с осуществлением его деятельности не позднее дня, следующего за днем их поступления
B. Ведение журнала регистрации входящих документов осуществляется отдельно по каждому фонду либо по всем фондам вместе
C. Запись в журнале регистрации входящих документов должна содержать время отправления документа
D. Неверно все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.8
Найдите НЕверное утверждение

A. Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию каждого факта выдачи согласия на распоряжение имуществом акционерного инвестиционного фонда и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в том числе на совершение сделок с указанным имуществом в учетном журнале
B. Ведение учетного журнала осуществляется отдельно по каждому акционерному инвестиционному фонду, паевому инвестиционному фонду
C. Запись в учетном журнале должна содержать указание вида сделки, сторон сделки, предмета сделки, на совершение которой выдано согласие специализированного депозитария
D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.9
Найдите НЕверное утверждение

A. Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию каждого изменения в составе имущества акционерного инвестиционного фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в журнале учета изменений в составе имущества
B. Ведение журнала учета изменений в составе имущества осуществляется отдельно по каждому акционерному инвестиционному фонду, паевому инвестиционному фонду
C. Запись в журнале учета изменений в составе имущества должна содержать номер и дату регистрации документа, подтверждающего изменение в составе имущества
D. Регистрация изменений в составе имущества осуществляется последовательно по времени изменения в составе имущества

Код вопроса: 2.1.10
Найдите НЕверное утверждение

A. Специализированный депозитарий обязан каждый рабочий день составлять полный перечень имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд
B. Перечень имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, должен содержать номер и дату предоставления лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда
C. Перечень имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, должен содержать количество выданных инвестиционных паев
D. Перечень имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, должен содержать указание на соответствие или несоответствие состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда инвестиционной декларации управляющей компании паевого инвестиционного фонда

Код вопроса: 2.1.11
Найдите НЕверное утверждение

A. Учет и хранение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, может осуществляться только одним специализированным депозитарием
B. Хранение и учет прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, осуществляется специализированным депозитарием в соответствии с регламентом специализированного депозитария
C. Специализированный депозитарий вправе осуществлять учет прав на ценные бумаги, составляющие пенсионные резервы, вместе с правами на ценные бумаги, составляющие имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда
D. Специализированный депозитарий вправе не принять к исполнению поручение о передаче ценных бумаг, составляющих пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, в случае приостановления действия лицензии негосударственного пенсионного фонда, если размещение средств пенсионных резервов осуществлялось самим негосударственным пенсионным фондом

Код вопроса: 2.1.12
Найдите НЕверное утверждение

A. Контроль за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда специализированный депозитарий осуществляет путем расчета значений указанных показателей каждый рабочий день на основе имеющихся у него первичных документов
B. Контроль за соответствием состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда требованиям правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом специализированный депозитарий осуществляет каждый рабочий день на основе имеющихся у него первичных документов
C. Специализированный депозитарий обязан каждый рабочий день направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг сведения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая
D. Сведения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая представляются специализированным депозитарием в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее следующего рабочего дня с момента времени, по состоянию на который они определены

Код вопроса: 2.1.13
При осуществлении контроля за деятельностью управляющей компании акционерного инвестиционного фонда и выявлении нарушений и несоответствий специализированный депозитарий обязан уведомить об этом:
- I. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Акционерный инвестиционный фонд;
- III. Управляющую компанию акционерного инвестиционного фонда;
- IV. Аудитора акционерного инвестиционного фонда.

A. Все вышеперечисленное


Страницы: 9 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->