ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

B. Совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10% стоимости чистых активов фонда
C. Управляющая компания не вправе отчуждать собственное имущество акционерному инвестиционному фонду
D. Управляющая компания не вправе приобретать имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, которым она управляет

Глава 2. Условия осуществления деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Код вопроса: 2.2.1
Специализированный депозитарий при заключении договора об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, должен осуществлять контроль за:
- I. Соответствием деятельности управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, по распоряжению указанными средствами инвестиционной декларации управляющей компании;
- II. Соблюдением управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
- III. За полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на выплаты за счет средств пенсионных резервов;
- IV. За полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на выбор управляющей компании или негосударственного пенсионного фонда.

A. Все, за исключением I
B. Все, за исключением II
C. Все, за исключением III
D. Все, за исключением IV

Код вопроса: 2.2.2
Специализированный депозитарий при заключении договора об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации должен осуществлять контроль за:
- I. Соответствием деятельности управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля инвестиционной декларации указанной управляющей компании;
- II. Соблюдением управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных резервов;
- III. За полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;
- IV. За полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на переход из негосударственного пенсионного фонда в Пенсионный фонд Российской Федерации.

A. Все, за исключением I
B. Все, за исключением II
C. Все, за исключением III
D. Все, за исключением IV

Код вопроса: 2.2.3
К первичным документам, на основании которых специализированный депозитарий осуществляет учет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, относятся:
- I. Договоры банковского счета;
- II. Договоры купли-продажи;
- III. Отчеты профессиональных участников ценных бумаг о совершенных операциях с ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд;
- IV. Справки управляющей компании о разделении ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на лицевом счете управляющей компании, на счете депо управляющей компании, на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда;
- V. Заявки на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев;
- VI. Акты оценки стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.

A. Все перечисленные
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме IV и VI
D. Все, кроме VI

Код вопроса: 2.1.4
Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию каждого факта выдачи согласия на распоряжение имуществом акционерного инвестиционного фонда и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в том числе на совершение сделок с указанным имуществом в

A. Журнале регистрации
B. Учетном журнале
C. Журнале учета изменений
D. Перечне имущества

Код вопроса: 2.1.5
Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию всех документов, поступивших к нему в связи с осуществлением его деятельности, в

A. Журнале регистрации входящих документов
B. Учетном журнале
C. Журнале учета изменений
D. Перечне имущества

Код вопроса: 2.1.6
Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию каждого изменения в составе имущества акционерного инвестиционного фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в:

A. Журнале регистрации
B. Учетном журнале
C. Журнале учета изменений в составе имущества
D. Перечне имущества

Код вопроса: 2.1.7
Найдите верное утверждение


Страницы: 8 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->