ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Глава 14. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Порядок и сроки раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.

Код вопроса: 14.1.1
Какие полномочия имеет Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
- I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
- II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
- III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;
- IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только II и III
D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 14.1.2
В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов в каком размере установлен штраф за незаконное уклонение от внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг?

A. До 10000 рублей на должностных лиц и до 500 000 рублей на юридических лиц, допустивших нарушение
B. До 2000 рублей на должностных лиц и до 20 000 рублей на юридических лиц, допустивших нарушение
C. До 10000 рублей на должностных лиц и до 1 000 000 рублей на юридических лиц, допустивших нарушение
D. До 20000 рублей на должностных лиц и до 5 000 000 рублей на юридических лиц, допустивших нарушение

Код вопроса: 14.1.3
Какой максимальный штраф вправе наложить Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ на юридических лиц за непредоставление инвестору информации, установленной законодательством о защите прав инвесторов?

A. 20 000 рублей
B. 50 000 рублей
C. 30 000 рублей
D. 100 000 рублей

Код вопроса: 14.1.4
Какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?

A. Исключить его из числа членов СРО
B. Обратиться в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ с заявлением об аннулировании лицензии данной организации
C. Направить материалы в правоохранительные органы
D. Все перечисленные

Код вопроса: 14.1.5
Среди перечисленных укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о защите прав инвесторов

A. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства и не являющихся ценными бумагами
B. Запрещается эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг некоммерческими организациями, при наличии обеспечения
C. Запрещается совершение любых сделок владельцем ценных бумаг до их полной оплаты
D. Все приведенные утверждения верны

Код вопроса: 14.1.6
Предписания Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ по вопросам, предусмотренным законодательством о защите прав инвесторов, обязательны для исполнения:
- I. Коммерческими организациями;
- II. Некоммерческими организациями;
- III. Индивидуальными предпринимателями;
- IV. Физическими лицами.

A. Верно I и II
B. Верно I, II и III
C. Всеми перечисленными
D. Верно I и III

Код вопроса: 14.1.7
На какой максимальный срок Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ может запретить или временно ограничить проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг?

A. 3 месяца
B. 6 месяцев

D. По своему усмотрению

Код вопроса: 14.1.8
В течение какого срока со дня принятия может быть обжаловано решение суда о наложении штрафа за нарушение законодательства о защите прав инвесторов?

A. В течение 10 дней
B. В течение 30 дней
C. В течение шести месяцев
D. В течение одного года

Код вопроса: 14.1.9
Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:
- I. Указанные договоры являются ничтожными;
- II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;
- III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;
- IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.

A. Только I
B. Только I, III или IV
C. Только II, III или IV
D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 14.1.10
Саморегулируемые организации (СРО) осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов:
- I. По инициативе СРО;
- II. На основании обращений Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ;
- III. На основании обращений прочих органов федеральной исполнительной власти;
- IV. На основании жалоб и заявлений инвесторов.

A. Только I и III
B. Только I, II и III
C. Только II и IV
D. Все перечисленные

Код вопроса: 14.1.11
Какие полномочия имеет саморегулируемая организация для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
- I. Обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;


Страницы: 67 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->