ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

В приеме заявок на погашение и обмен инвестиционных паев должно быть отказано в случаях:
- I. Несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
- II. Принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
- III. В случае подачи заявки номинальным держателем.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 8.1.2
Минимально допустимая стоимость имущества (собственных средств) в размере 10 млн. руб. установлена для:

A. Открытых паевых инвестиционных фондов
B. Закрытых паевых инвестиционных фондов
C. Интервальных паевых инвестиционных фондов
D. Интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов

Код вопроса: 8.1.3
Минимально допустимая стоимость имущества (собственных средств) в размере 25 млн. руб. установлена для

A. Открытых паевых инвестиционных фондов
B. Закрытых паевых инвестиционных фондов
C. Интервальных паевых инвестиционных фондов
D. Интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов

Код вопроса: 8.1.4
Документы для регистрации изменений в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением сведений о специализированном депозитарии, подает в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ

A. Только управляющая компания
B. Только специализированный депозитарий
C. Управляющая компания или специализированный депозитарий
D. Управляющая компания и специализированный депозитарий

Код вопроса: 8.1.5
Для регистрации правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом управляющая компания предоставляет документы, за исключением

A. Решения управляющей компании об утверждении правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом
B. Копии договора о ведении реестра
C. Копии договора о проведении аудиторских проверок
D. Копии договора с оценщиком

Код вопроса: 8.1.6
Для регистрации правил доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом управляющая компания представляет

A. Решение управляющей компании об утверждении правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом
B. Копию договора со специализированным депозитарием
C. Копию договора с оценщиком
D. Все перечисленные документы

Код вопроса: 8.2.7
В случае представления управляющей компанией в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ не всех документов, необходимых для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них, Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ

A. Вправе вернуть представленные документы без рассмотрения в течение 15 дней со дня их получения
B. Вправе вернуть представленные документы без рассмотрения в течение 30 дней со дня их получения
C. Рассматривает представленные документы и принимает решение по ним
D. Принимает решение об отказе в регистрации правил фонда

Код вопроса: 8.1.8
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ в случае представления всех необходимых документов, представленных для регистрации правил паевого инвестиционного фонда, должен принять решение о регистрации правил фонда либо об отказе в их регистрации

A. Не позднее 30 дней с момента получения всех документов
B. Не позднее 15 дней с момента получения всех документов
C. По завершении проверки сведений, содержащихся в представленных документах, но не позднее 45 дней с момента получения документов
D. По завершении проверки сведений, содержащихся в представленных документах

Код вопроса: 8.1.9
Уведомление о принятии решения о регистрации правил паевого инвестиционного фонда Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ направляет

A. Управляющей компании
B. Специализированному депозитарию
C. Регистратору
D. Всем перечисленным лицам

Код вопроса: 8.1.10
Уведомление о принятии решения о регистрации правил паевого инвестиционного фонда Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ направляет управляющей компании

A. В течение 3 дней со дня принятия соответствующего решения
B. В течение 5 дней со дня принятия соответствующего решения
C. В течение срока, предусмотренного правилами фонда
D. Не позднее 30 дней со дня получения документов на регистрацию правил доверительного управления фондом

Код вопроса: 8.1.11
Основаниями для отказа в регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом является

A. Несоответствие представленных документов законодательству
B. Наличие в правилах фонда сведений, вводящих в заблуждение
C. Отсутствие лицензии у аудитора фонда
D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 8.2.12
После регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в "Приложении к Вестнику ФСФР" должно быть опубликовано

A. Только сообщение о регистрации изменений и дополнений в правилах фонда
B. Полный текст правил фонда
C. Информация, предусмотренная правилами фонда


Страницы: 30 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->