ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- II. Обязан обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию управляющей компании, специализированного депозитария, а также федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену паев одновременно только одной управляющей компании;
- IV. Обязан принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. I, II и IV

Код вопроса: 7.2.26
Укажите верные утверждения. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе:
- I. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;
- II. Прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев только на основании распоряжений управляющей компании;
- III. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену паев одновременно нескольким управляющим компаниям.

A. Только I
B. Только II
C. Все перечисленное
D. II и III

Код вопроса: 7.2.27
Какие сведения об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев включаются в реестр паевых инвестиционных фондов:
- I. Полное фирменное наименование агента;
- II. Номер, дата выдачи и срок действия лицензии агента на осуществление соответствующего вида деятельности;
- III. Срок действия договора агента с управляющей компанией;
- IV. Размер скидки и надбавки агента;
- V. Место нахождения и контактные номера телефонов агента.

A. Все перечисленные
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все, кроме V

Код вопроса: 7.2.28
Укажите верные утверждения. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан:
- I. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
- II. Принимать наличные денежные средства в оплату инвестиционных паев;
- III. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
- IV. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
- V. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию управляющей компании, специализированного депозитария, а также федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

A. Все перечисленное
B. Все, кроме II и V
C. Все, кроме IV
D. Все, кроме II

Код вопроса: 7.2.29
Расчетная стоимость инвестиционных паев фонда 995,00 руб.
Правилами доверительного управления фондом установлена скидка с расчетной стоимости инвестиционных паев в размере 1% и надбавка к расчетной стоимости инвестиционных паев 1,5%. Рассчитать размер вознаграждения агента, если сумма по принятой им заявке на приобретение паев составила 10000 руб.

A. 150 руб.
B. 147,78 руб.
C. 100 руб.
D. 125,15 руб.

Код вопроса: 7.2.30
Расчетная стоимость инвестиционных паев фонда 995,00 руб.
Правилами доверительного управления фондом установлена скидка с расчетной стоимости инвестиционных паев в размере 1,5% и надбавка к расчетной стоимости инвестиционных паев 1%. Рассчитать размер вознаграждения агента, если сумма по принятой им заявке на приобретение паев составила 10000 руб.

A. 100 руб.
B. 91,99 руб.
C. 99,01 руб.
D. 99,19 руб.

Код вопроса: 7.2.31
Расчетная стоимость инвестиционных паев фонда 1510,00 руб.
Правилами доверительного управления фондом установлена скидка с расчетной стоимости инвестиционных паев в размере 2% и надбавка к расчетной стоимости инвестиционных паев 1%. Рассчитать размер вознаграждения агента, если сумма по принятой им заявке на приобретение паев составила 240 000 руб.

A. 2324,24 руб.
B. 2476,42 руб.
C. 2376,24 руб.
D. 2676,42 руб.

Код вопроса: 7.2.32
Расчетная стоимость инвестиционных паев фонда 995,00 руб.
Правилами доверительного управления фондом установлена скидка с расчетной стоимости инвестиционных паев в размере 1% и надбавка к расчетной стоимости инвестиционных паев 1,5%. Рассчитать размер вознаграждения агента, если число паев по принятой им заявке на погашение паев равно 9,90168.

A. 150 руб.
B. 147,83 руб.
C. 100 руб.
D. 98,52 руб.

Код вопроса: 7.2.33
Расчетная стоимость инвестиционных паев фонда 995,00 руб.
Правилами доверительного управления фондом установлена скидка с расчетной стоимости инвестиционных паев в размере 1,5% и надбавка к расчетной стоимости инвестиционных паев 1%. Рассчитать размер вознаграждения агента, если число паев по принятой им заявке на погашение паев равно 150.

A. 2151 руб.
B. 2217 руб.
C. 2226 руб.
D. 2238 руб.

Код вопроса: 7.1.34
Несет ли управляющая компания ответственность перед владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев?

A. Не несет

C. Несет только в случае приобретения паев
D. Несет только в случае погашения паев

Глава 8. Создание акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, механизм их функционирования и основания и порядок ликвидации акционерного инвестиционного фонда и прекращения паевого инвестиционного фонда

Код вопроса: 8.2.1


Страницы: 29 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->