ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

D. Устанавливается агентским договором

Код вопроса: 7.1.13
Реестр паевых инвестиционных фондов ведет

A. Управляющая компания соответствующего фонда
B. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Регистратор
D. Специализированный депозитарий

Код вопроса: 7.1.14
Каким образом устанавливается размер надбавки/скидки при выдаче/погашении инвестиционных паев?

A. В процентном отношении к стоимости активов паевого фонда
B. В процентном отношении к стоимости чистых активов паевого фонда
C. В процентном отношении к расчетной стоимости инвестиционного пая
D. В процентном отношении к стоимости пассивов паевого фонда

Код вопроса: 7.1.15
При подаче заявки на приобретение паев паевого инвестиционного фонда агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев взимается надбавка в размере

A. 1,5% от расчетной стоимости инвестиционного пая
B. Установленном правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
C. 1,5% от расчетной стоимости чистых активов фонда
D. Установленном договором между агентом и управляющей компанией этого паевого фонда

Код вопроса: 7.1.16
Имеет ли право агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого фонда передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев?

A. Имеет в случае, если это предусмотрено договором с управляющей компанией
B. Имеет в любом случае
C. Не имеет
D. Имеет право передоверять профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему брокерскую деятельность

Код вопроса: 7.1.17
Имеет ли право агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда?

A. Имеет только в том случае, если он не является агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого фонда, паи которого им приобретаются
B. Имеет в любом случае
C. Не имеет в любом случае
D. Имеет при получении разрешения управляющей компании

Код вопроса: 7.1.18
Наличие агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевых фондов является

A. Обязательным для всех паевых инвестиционных фондов
B. Обязательным только для открытых паевых инвестиционных фондов
C. Необязательным
D. Необязательным только для закрытых паевых инвестиционных фондов

Код вопроса: 7.1.19
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев должен отказать в приеме заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевых фондов в случае, если

A. Не была оплачена предусмотренная надбавка или скидка
B. Не соблюдены порядок и условия подачи заявок, установленные правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
C. Подается заявка на погашение паев, приобретенных на основании заявки, принятой другим агентом
D. Управляющая компания данного паевого инвестиционного фонда даст ему соответствующее распоряжение

Код вопроса: 7.1.20
Сроки приема заявок агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевых фондов определяются:

A. Типовыми правилами доверительного управления соответствующего паевого фонда
B. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, зарегистрированными в установленном порядке
C. Договором между управляющей компанией и агентом
D. Самим агентом

Код вопроса: 7.1.21
Кому агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев при осуществлении своей деятельности обязан предъявлять доверенность, выданную управляющей компанией, от имени и по поручению которой он действует?

A. Только уполномоченным представителям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Всем заинтересованным лицам
C. Только уполномоченным представителям специализированного депозитария
D. Только владельцам паев инвестиционного фонда

Код вопроса: 7.2.22
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию:
- I. Управляющей компании;
- II. Специализированного депозитария;
- III. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- IV. Владельцев паев инвестиционного паевого фонда.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только I и IV
D. Только I, II и III

Код вопроса: 7.1.23
Имеет ли право агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев менять размер скидки и надбавки, предусмотренный в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом?

B. По согласованию с управляющей компанией
C. Имеет в любом случае
D. По согласованию со специализированным депозитарием

Код вопроса: 7.1.24
Имеет ли право агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом которого он является?

A. Не имеет
B. Имеет только непосредственно у владельцев инвестиционных паев, подающих заявки на погашение
C. Имеет в любом случае
D. Имеет в случае их приобретения через организатора торговли

Код вопроса: 7.2.25
Укажите неверные утверждения. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:
- I. Обязан учитывать принятые заявки и прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду;


Страницы: 28 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->