ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

B. Открытого и интервального паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении разных управляющих компаний
C. Разных открытых паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении одной управляющей компании
D. Разных открытых паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении разных управляющих компаний

Код вопроса: 6.1.42
Регистратором вносится расходная запись по лицевому счету наследодателя и приходная запись по лицевому счету наследника на основании:
- I. Заявления наследника;
- II. Передаточного распоряжения;
- III. Оригинала или заверенной в установленном порядке копии свидетельства о праве на наследство.

A. Только I
B. Только II и III
C. Только I и II
D. Только I и III

Код вопроса: 6.1.43
В случае если несколько наследников приобретают право общей собственности на инвестиционные паи наследодателя, возможно ли внесение расходной записи по лицевому счету наследодателя и приходной записи по лицевому счету наследника на основании заявления одного из наследников?

A. Да, в любом случае

C. По усмотрению регистратора
D. Да, если это предусмотрено правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.44
В случае если из свидетельства о праве на наследство не следует, что наследнику переходят все инвестиционные паи наследодателя, вправе ли регистратор отказать во внесении приходной записи по лицевому счету наследника в отношении количества паев, пропорционального доле этого наследника, указанной в свидетельстве о праве на наследство, и потребовать предоставления соглашения наследников о разделе наследуемого имущества?

A. Да, в любом случае
B. Нет, в любом случае
C. Да, если это предусмотрено правилами ведения реестра
D. По усмотрению регистратора

Код вопроса: 6.2.45
Какие из указанных ниже условий залога инвестиционных паев не могут содержаться в залоговом распоряжении:
- I. Передача заложенных инвестиционных паев допускается без согласия залогодержателя;
- II. Последующий залог инвестиционных паев запрещается;
- III. Уступка прав по договору залога инвестиционных паев без согласия залогодателя запрещается;
- IV. Право голоса по заложенным инвестиционным паям принадлежит залогодержателю;
- V. Получателем дохода по всем или определенному количеству заложенных инвестиционных паев является залогодержатель;
- VI. Обращение взыскания на заложенные инвестиционные паи осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные инвестиционные паи.

A. Все вышеуказанные
B. Ничего из вышеуказанного
C. Только I и III
D. Только IV

Код вопроса: 6.1.46
Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных инвестиционных паях и условиях залога осуществляется регистратором на основании

A. Распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями
B. Нового залогового распоряжения, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями
C. Распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем
D. Распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем

Код вопроса: 6.2.47
Укажите верное утверждение. Внесение записи о прекращении залога инвестиционных паев осуществляется на основании
- I. Распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца;
- II. Распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями;
- III. Распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло пять дней.

A. Только I
B. Ничего из вышеуказанного
C. Только I или II
D. Только II или III

Код вопроса: 6.2.48
Укажите верное утверждение. Внесение записей о прекращении залога инвестиционных паев и передаче инвестиционных паев в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется на основании
- I. Распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями;
- II. Передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем;
- III. Решения суда;
- IV. Договора купли-продажи заложенных инвестиционных паев, заключенного по результатам торгов.

A. I или II
B. Ничего из вышеуказанного
C. II, III, IV
D. I, III, IV

Глава 7. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

Код вопроса: 7.1.1
Кто может осуществлять деятельность по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:
- I. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности;
- II. Любые профессиональные участники рынка ценных бумаг;
- III. Управляющая компания этого паевого инвестиционного фонда;


Страницы: 26 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->