ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Требуется ли внесение записи о блокировании всех инвестиционных паев по всем лицевым счетам, открытым в течение срока формирования паевого инвестиционного фонда, до окончания этого срока?

A. По усмотрению управляющей компании
B. По усмотрению регистратора
C. По усмотрению специализированного депозитария

Код вопроса: 6.2.33
В течение какого срока регистратор должен внести запись о блокировании инвестиционных паев по лицевому счету?

A. В течение 3 дней со дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании инвестиционных паев по лицевому счету
B. В течение дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании инвестиционных паев по лицевому счету
C. В течение 5 дней со дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании инвестиционных паев по лицевому счету
D. В течение дня, следующего за днем получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании инвестиционных паев по лицевому счету

Код вопроса: 6.1.34
Обязан ли регистратор после внесения записи по лицевому счету вручить или направить зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету?

A. Да, в любом случае
B. Да, если к регистратору поступило от зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя соответствующее требование
C. Нет, в любом случае
D. По усмотрению регистратора

Код вопроса: 6.1.35
В течение какого срока регистратор должен открыть лицевой счет зарегистрированного лица?

A. В течение 3 дней со дня получения заявления и всех документов, необходимых для открытия лицевого счета
B. В течение 7 дней со дня получения заявления и всех документов, необходимых для открытия лицевого счета
C. В течение 5 дней со дня получения заявления и всех документов, необходимых для открытия лицевого счета
D. В день получения заявления и всех документов, необходимых для открытия лицевого счета

Код вопроса: 6.2.36
При каких условиях лицевой счет зарегистрированного лица может быть закрыт регистратором?
- I. Если возможность закрытия лицевого счета предусмотрена правилами ведения реестра, утвержденными регистратором;
- II. Если инвестиционные паи не учитываются на лицевом счете в течение срока, указанного в правилах ведения реестра;
- III. Срок, в течение которого инвестиционные паи могут не учитываться на лицевом счете, не может быть менее 1 года;
- IV. По письменному указанию специализированного депозитария.

A. Только I
B. Только I, II
C. Только I, II, III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.1.37
Какие документы необходимо представить регистратору для внесения записей при переходе инвестиционных паев при реорганизации (выделении) юридического лица?
- I. Заявление реорганизуемого юридического лица;
- II. Заявление юридического лица - правопреемника;
- III. Выписка из передаточного акта;
- IV. Выписка из разделительного баланса;
- V. Документ, подтверждающий внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о регистрации юридического лица, созданного в результате реорганизации.

A. Только I, II, IV, V
B. Только I, IV
C. Только I, IV, V
D. Только I, III, V

Код вопроса: 6.2.38
Записи по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев вносятся на основании:
- I. Распоряжения управляющей компании о выдаче инвестиционных паев;
- II. Заявки на приобретение инвестиционных паев (если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором);
- III. Копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) в паевой инвестиционный фонд.

A. Только I
B. Только II
C. Только I или II
D. I или II и III

Код вопроса: 6.1.39
В случае если приходные записи по лицевым счетам вносятся на основании заявок на приобретение инвестиционных паев, то приходные записи по лицевым счетам вносятся в количестве инвестиционных паев,

A. Указанном в заявке на приобретение
B. Определяемом регистратором в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
C. Определяемом специализированным депозитарием в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
D. Определяемом управляющей компанией в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Код вопроса: 6.1.40
Обязан ли регистратор отказать во внесении приходной записи по лицевому счету при выдаче инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда в случае, если заявка на приобретение инвестиционных паев поступила к регистратору в течение срока приема заявок, а копия документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) по оплате данных инвестиционных паев поступила на пятый день после окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев?

B. Нет, в любом случае
C. По усмотрению регистратора
D. Нет, если это предусмотрено правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.41
Укажите верное утверждение. Обмен инвестиционных паев осуществляется путем внесения расходной и приходной записей по лицевым счетам зарегистрированного лица в реестрах владельцев инвестиционных паев

A. Открытого и интервального паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении одной управляющей компании


Страницы: 25 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->