ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Изменение данных анкеты зарегистрированного лица осуществляется регистратором на основании заявления об изменении данных анкеты соответствующего зарегистрированного лица, к которому прилагается новая анкета зарегистрированного лица
B. Изменение данных анкеты зарегистрированного лица осуществляется регистратором на основании новой анкеты зарегистрированного лица
C. Изменение данных анкеты зарегистрированного лица осуществляется регистратором только на основании заявления об изменении данных анкеты соответствующего зарегистрированного лица без приложения новой анкеты зарегистрированного лица
D. Изменение данных анкеты зарегистрированного лица осуществляется регистратором на основании заявления управляющей компании

Код вопроса: 6.1.10
Вправе ли регистратор требовать оплаты услуг по изменению данных анкеты от зарегистрированного лица?

C. Да, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра
D. Нет, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.11
При передаче инвестиционных паев должно ли подписываться передаточное распоряжение по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте 15 лет самим зарегистрированным лицом?

A. Да, в любом случае
B. Да, в случае если это лицо приобрело дееспособность в полном объеме или объявлено полностью дееспособным
C. Нет, в любом случае
D. Может не подписываться, если передаточное распоряжение подписано его родителем, усыновителем или опекуном

Код вопроса: 6.1.12
Может ли в передаточном распоряжении вместо указания количества передаваемых инвестиционных паев быть указано, что передаются все инвестиционные паи, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего паи?

A. Да, если это предусмотрено правилами ведения реестра
B. Нет, если это предусмотрено правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.13
Каков срок внесения приходных записей по лицевым счетам на основании распоряжения управляющей компании о выдаче инвестиционных паев?
- I. В день принятия распоряжения;
- II. В течение 3 дней со дня принятия распоряжения;
- III. В течение 3 дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Только I или III

Код вопроса: 6.1.14
Должен ли регистратор отказать во внесении записи в реестр, если в передаточном распоряжении вместо имени и отчества лица, передающего инвестиционные паи, указаны только его инициалы?

C. По усмотрению регистратора
D. Да, если это предусмотрено правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.2.15
При выдаче инвестиционных паев записи по лицевым счетам зарегистрированных лиц вносятся на основании:
- I. Заявки на приобретение инвестиционных паев (если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором);
- II. Передаточного распоряжения зарегистрированного лица;
- III. Распоряжения управляющей компании о выдаче инвестиционных паев;
- IV. Копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) в паевой инвестиционный фонд.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только II и III
D. Только III или I и IV

Код вопроса: 6.1.16
Вправе ли регистратор требовать оплаты услуги по внесению приходной записи при выдаче инвестиционных паев от лиц, приобретающих инвестиционные паи?

C. Да, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра
D. Нет, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.17
Вправе ли регистратор требовать оплаты услуги по внесению записей по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев зарегистрированными лицами?

C. Да, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра
D. Нет, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.18
Вправе ли регистратор требовать оплаты услуги по внесению записей при обмене инвестиционных паев от лиц, обменивающих инвестиционные паи?

C. Да, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра
D. Нет, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.19
Вправе ли регистратор требовать оплату услуг по перерегистрации инвестиционных паев в порядке наследования?

C. Да, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра
D. Нет, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.20
При переходе инвестиционных паев при реорганизации юридических лиц вправе ли регистратор требовать от реорганизуемого юридического лица и юридического лица - правопреемника оплаты услуг по внесению записей по его заявлению?

C. Да, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра
D. Нет, в случаях, предусмотренных правилами ведения реестра

Код вопроса: 6.1.21
Должен ли указываться в распоряжении управляющей компании о выдаче инвестиционных паев номер лицевого счета, по которому должна быть сделана приходная запись?

A. Да в любом случае
B. Нет в любом случае
C. Нет, если к распоряжению приложено заявление об открытии лицевого счета
D. Нет, если к распоряжению приложено заявление об открытии лицевого счета и все документы, необходимые для открытия лицевого счета

Код вопроса: 6.1.22
Должен ли указываться в распоряжении управляющей компании о выдаче инвестиционных паев номер заявки на их приобретение и дата принятия заявки?


Страницы: 23 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->