ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

C. С управляющей компанией паевого инвестиционного фонда
D. С владельцами инвестиционных паев

Код вопроса: 5.2.20
Договором между специализированным депозитарием и управляющей компанией должно быть предусмотрено, что сумма вознаграждения специализированного депозитария в случае аннулирования лицензии управляющей компании и исполнения специализированным депозитарием функций по прекращению паевого инвестиционного фонда не может превышать

A. 3 процентов суммы денежных средств, поступивших в фонд после реализации имущества фонда
B. 2 процентов суммы денежных средств, поступивших в фонд после реализации имущества фонда
C. 1 процента суммы денежных средств, поступивших в фонд после реализации имущества фонда
D. Все вышеприведенные ответы неверны

Глава 6. Реестр владельцев инвестиционных паев

Код вопроса: 6.2.1
Регистратор открытого паевого инвестиционного фонда обязан:
- I. Открывать в реестре счета;
- II. Вносить записи по счетам в реестре;
- III. Хранить документы, являющиеся основанием для открытия счетов в реестре;
- IV. Составлять списки лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям;
- V. Составлять списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев;
- VI. Составлять списки лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда.

A. Все вышеперечисленное
B. Только I, II, III и IV
C. Только I, II, III и V
D. Только I, II, III и VI

Код вопроса: 6.2.2
Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должны включать:
- I. Перечень и сроки совершения операций регистратором;
- II. Перечень документов, являющихся основанием совершения операций в реестре;
- III. Формы документов, являющихся основанием совершения операций в реестре;
- IV. Сроки предоставления выписок из реестра;
- V. Порядок взаимодействия регистратора и управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
- VI. Размер оплаты услуг регистратора;
- VII. Порядок взаимодействия регистратора и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме VI
C. Все, кроме V и VII
D. Все, кроме V, VI и VII

Код вопроса: 6.1.3
Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда вправе осуществлять
- I. Специализированный депозитарий этого фонда;
- II. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
- III. Управляющая компания.

A. Только I
B. I или II
C. II или III
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 6.1.4
Укажите верное утверждение. Данные реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

A. Должны быть зафиксированы с использованием электронной базы данных, а также могут быть зафиксированы на бумажных носителях
B. Могут быть зафиксированы с использованием электронной базы данных и на бумажных носителях
C. Должны быть зафиксированы с использованием электронной базы данных и на бумажных носителях
D. Могут быть зафиксированы с использованием электронной базы данных и должны быть зафиксированы на бумажных носителях

Код вопроса: 6.1.5
Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью

- I. Определенной правилами доверительного управления соответствующего паевого инвестиционного фонда;
- II. Не менее 2-х знаков после запятой;
- III. Не менее 4-х знаков после запятой;
- IV. Не менее 5-и знаков после запятой.

A. Только I
B. I и II
C. I и III
D. I и IV

Код вопроса: 6.1.6
Лицевой счет владельца, на котором будут учитываться права общей собственности нескольких лиц на инвестиционные паи, открывается на основании заявления:
- I. Лиц, обладающих правами общей собственности;
- II. По крайней мере, одного из лиц, обладающих правами общей собственности;
- III. Представителя лиц, обладающих правами общей собственности;
- IV. Представителя, по крайней мере, одного из лиц, обладающих правами общей собственности.

A. Только I
B. Только II
C. I или III
D. II или IV

Код вопроса: 6.1.7
Укажите верное утверждение

A. В заявке на приобретение инвестиционных паев может содержаться только заявление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица без анкеты зарегистрированного лица
B. В заявке на приобретение инвестиционных паев может содержаться только заполненная анкета зарегистрированного лица
C. В заявке на приобретение инвестиционных паев не может содержаться заявление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица и анкета зарегистрированного лица
D. В заявке на приобретение инвестиционных паев может содержаться заявление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица, к которому должна быть приложена заполненная анкета зарегистрированного лица

Код вопроса: 6.1.8
Лицевой счет "выдаваемые инвестиционные паи" открывается управляющей компании

A. Открытого паевого инвестиционного фонда
B. Интервального паевого инвестиционного фонда
C. Закрытого паевого инвестиционного фонда
D. Интервального или закрытого паевого инвестиционного фонда

Код вопроса: 6.1.9
Укажите верное утверждение


Страницы: 22 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->