ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

D. Не позднее семи дней со дня выявления указанных нарушений

Код вопроса: 5.2.4
Договор между акционерным инвестиционным фондом и специализированным депозитарием, договор между управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и специализированным депозитарием прекращаются:
- I. По соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;
- II. В случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда с момента завершения его ликвидации;
- III. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда с момента его прекращения;
- IV. В случае аннулирования лицензии у специализированного депозитария с момента вступления в силу решения об аннулировании лицензии;
- V. В случае ликвидации специализированного депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации;
- VI. В случае приостановки выдачи и погашения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
- VII. По истечении срока договора.

A. Все вышеперечисленное
B. Только I и VII
C. Все, кроме VI
D. Только I, II и III

Код вопроса: 5.1.5
Сведения о прекращении договора со специализированным депозитарием представляются акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с указанием причин прекращения договора в следующие сроки:

A. Незамедлительно
B. На следующий рабочий день после прекращения договора
C. В течение трех дней после прекращения договора
D. В течение недели после прекращения договора

Код вопроса: 5.2.6
В случае прекращения паевого инвестиционного фонда в связи с тем, что по окончании срока его формирования стоимость имущества, составляющего фонд, оказалась меньше стоимости имущества, определенной правилами доверительного управления фондом, по достижении которой фонд является сформированным, лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее фонд, и осуществить расчеты не позднее:

A. Двух недель со дня направления в федеральный орган исполнительной власти сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда
B. Двух недель со дня окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда
C. Одного месяца со дня направления в федеральный орган исполнительной власти сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда
D. Одного месяца со дня окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда

Код вопроса: 5.1.7
Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда вправе:
- I. Оказывать консультационные и информационные услуги управляющей компании фонда;
- II. Вести бухгалтерский учет паевого инвестиционного фонда;
- III. Вести реестр владельцев инвестиционных паев.

A. Верно только I и II
B. Верно II и III
C. Ничего из перечисленного
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 5.2.8
Специализированным депозитарием инвестиционного фонда может быть:
- I. Акционерное общество;
- II. Общество с ограниченной ответственностью;
- III. Полное товарищество;
- IV. Некоммерческая организация.

A. Верно только II
B. Верно только III
C. Верно только IV
D. Верно только I и II

Код вопроса: 5.2.9
Регламент специализированного депозитария инвестиционного фонда должен содержать:
- I. Внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;
- II. Формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед клиентами;
- III. Описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций;
- IV. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;
- V. Описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.

A. Верно все, кроме V
B. Верно все, кроме III
C. Верно все перечисленное
D. Верно только I

Код вопроса: 5.2.10
Специализированный депозитарий инвестиционного фонда обязан:
- I. Представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в порядке, установленном его нормативными актами;
- II. Представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг годовую и ежеквартальную финансовую отчетность;
- III. Провести конкурс для определения другой управляющей компании паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда.

A. Верно только I
B. Верно только I и III
C. Верно все перечисленное
D. Верно только I и II

Код вопроса: 5.1.11
Что обязан сделать специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии управляющей компании этого фонда?

A. Провести конкурс для определения другой управляющей компании паевого инвестиционного фонда
B. Осуществлять контроль за проведением конкурса ликвидационной комиссией для определения другой управляющей компании
C. Представить необходимую информацию в регулирующий орган для проведения им конкурса по выбору им другой управляющей компании


Страницы: 20 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->