ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

B. Требовать от фонда только выплаты выкупных сумм
C. Получать негосударственную пенсию в соответствии с условиями пенсионного договора, правилами фонда и выбранной пенсионной схемой при возникновении пенсионного основания
D. Требовать от фонда изменений условий негосударственного пенсионного обеспечения в соответствии с правилами фонда и условиями пенсионного договора

Код вопроса: 4.1.42
Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда обязан сообщать о нарушениях, выявленных при осуществлении контроля за размещением пенсионных резервов ФСФР России, фонду и управляющей компании фонда:

A. В день выявления нарушений
B. Не позднее одного рабочего дня с даты их выявления
C. В течение 3 дней после обнаружения нарушения
D. В течение 5 дней после обнаружения нарушения

Код вопроса: 4.2.43
Отметьте правильные утверждения:
- I. Управляющая компания негосударственного пенсионного фонда может создаваться в любой организационно-правовой форме;
- II. Управляющая компания негосударственного пенсионного фонда должна иметь лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
- III. Специализированный депозитарий фонда может создаваться в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью;
- IV. Специализированный депозитарий фонда может быть только юридическим лицом.

A. Только I,II, III
B. Только I, III, IV
C. Только I, II, IV
D. Все, кроме I

Код вопроса: 4.2.44
Отметьте правильные требования, которым должен соответствовать негосударственный пенсионный фонд, подавший заявление в уполномоченный федеральный орган о намерении осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика:
- I. Иметь опыт работы по осуществлению негосударственного пенсионного обеспечения не менее двух лет;
- II. Иметь опыт одновременного ведения не менее пяти тысяч именных пенсионных счетов участников в течение не менее одного года;
- III. Не иметь актуарного дефицита по результатам актуарного оценивания в течение не менее последних двух лет деятельности;
- IV. Не иметь фактов приостановления действия лицензии в течение последних двух лет деятельности.

A. Все вышеперечисленные
B. Все, кроме II
C. Только I, II и IV
D. Только II и III

Код вопроса: 4.2.45
За счет каких источников образуется имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда:
- I. Совокупный вклад учредителей;
- II. Целевые взносы вкладчиков;
- III. Доход от размещения пенсионных резервов;
- IV. Доход от использования имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности;
- V. Благотворительные взносы.

A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме III
C. Только I, II и V
D. Только I и III

Глава 5. Договор между управляющей компанией и специализированным депозитарием

Код вопроса: 5.1.1
Специализированный депозитарий инвестиционного фонда должен действовать исключительно в интересах:
- I. Акционеров акционерного инвестиционного фонда;
- II. Управляющей компании;
- III. Акционеров специализированного депозитария;
- IV. Владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

A. Только I и IV
B. Только II и IV
C. Только I
D. Только IV

Код вопроса: 5.2.2
Специализированный депозитарий инвестиционного фонда обязан:
- I. Принимать на хранение и хранить имущество инвестиционного фонда;
- II. Давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом инвестиционного фонда;
- III. Принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества инвестиционного фонда, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
- IV. Представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в порядке, установленном его нормативными правовыми актами;
- V. Представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее деятельности;
- VI. Регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд;
- VII. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов инвестиционного фонда, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
- VIII. Провести конкурс для определения другой управляющей компании паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда.

A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме V и VIII
C. Все, кроме V
D. Только I, II и VII

Код вопроса: 5.1.3
Специализированный депозитарий инвестиционного фонда обязан уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях:

A. Не позднее двух дней со дня выявления указанных нарушений
B. Не позднее трех дней со дня выявления указанных нарушений
C. Не позднее пяти дней со дня выявления указанных нарушений


Страницы: 19 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->