ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
- I. Отсутствие в числе лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа лицензиата, лиц, имеющих судимость за преступления против интересов государственной службы;
- II. Отсутствие в числе лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа лицензиата, лиц, на которых было наложено взыскание за административное правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, если со дня наложения взыскания прошло менее 3 лет;
- III. Соответствие квалификации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лицензиата, квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- IV. Соблюдение лицензиатом требований законодательства Российской Федерации к предоставлению отчетности.

A. Верно все, кроме I
B. Верно все, кроме II
C. Верно все, кроме III
D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.22
Регламент специализированного депозитария должен содержать:
- I. Внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;
- II. Формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета;
- III. Данные об исполнительных органах специализированного депозитария;
- IV. Формы договоров с клиентами.

A. Верно все, кроме IV
B. Верно все, кроме II
C. Верно все, кроме III
D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.23
Регламент специализированного депозитария должен содержать:
- I. Описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов;
- II. Формы применяемых специализированным депозитарием отчетов перед клиентами;
- III. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;
- IV. Формы договоров с клиентами.

A. Верно все, кроме I
B. Верно все, кроме II
C. Верно все, кроме III
D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.24
В случае если соискатель лицензии специализированного депозитария представляет в лицензирующий орган не все необходимые документы на получение лицензии, лицензирующий орган направляет соискателю лицензии соответствующее уведомление в течение:

A. 5 дней с даты поступления документов
B. 7 дней с даты поступления документов
C. 10 дней с даты поступления документов
D. 15 дней с даты поступления документов

Код вопроса: 3.1.25
В случае вынесения судебного решения об административном приостановлении деятельности специализированного депозитария лицензирующий орган приостанавливает действие лицензии указанного депозитария в течение:

A. Суток со дня вступления данного решения в законную силу
B. 3 дней со дня вступления данного решения в законную силу
C. 5 дней со дня вступления данного решения в законную силу
D. 7 дней со дня вступления данного решения в законную силу

Код вопроса: 3.1.26
В случае приостановления действия лицензии специализированного депозитария срок действия этой лицензии:

A. Всегда продлевается на срок приостановления действия лицензии
B. Продлевается на срок приостановления действия лицензии по решению лицензирующего органа
C. Продлевается на срок, установленный по решению лицензирующего органа
D. Не продлевается

Код вопроса: 3.1.27
В связи с нарушением специализированным депозитарием "X" лицензионных требований было вынесено судебное решение об административном приостановлении деятельности данного депозитария. В установленный судом срок лицензиат не устранил выявленные нарушения. Каковы действия лицензирующего органа (федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг) в данной ситуации?

A. Лицензирующий орган должен направить лицензиату предписание о незамедлительном устранении нарушений
B. Лицензирующий орган должен направить в суд запрос о продлении срока устранения нарушений
C. Лицензирующий орган обязан обратиться в суд с заявлением об аннулировании лицензии
D. Лицензирующий орган обязан принять решение об аннулировании лицензии

Код вопроса: 3.1.28
Решение об аннулировании лицензии специализированного депозитария принимается:

A. Лицензирующий орган (федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг) самостоятельно
B. Лицензирующий орган на основании ходатайства саморегулируемой организации
C. Судом самостоятельно
D. Судом на основании рассмотрения заявления лицензирующего органа

Код вопроса: 3.1.29
Специализированный депозитарий паевого или акционерного инвестиционного фонда вправе совмещать свою деятельность со следующими видами деятельности на рынке ценных бумаг:
- I. Деятельность по управлению ценными бумагами;
- II. Клиринговая деятельность;
- III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
- IV. Брокерская деятельность.

A. Только I, II и IV
B. Только I и IV
C. Только II, III и IV
D. Только II и IV

Код вопроса: 3.1.30
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг как орган, лицензирующий деятельность специализированных депозитариев акционерных и паевых инвестиционных фондов, а также негосударственных пенсионных фондов, осуществляет следующие полномочия:
- I. Предоставление лицензий;


Страницы: 15 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->