ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Когда организация может подать заявление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о продлении лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов при условии, что срок действия имеющейся у нее лицензии заканчивается 15 декабря 2007 года:
- I. 15 октября 2007 года;
- II. 10 ноября 2007 года;
- III. 20 ноября 2007 года;
- IV. 1 декабря 2007 года.

A. Верно только I и II
B. Верно только II, III и IV
C. Верно только III и IV
D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 3.2.13
Какой организацией может осуществляться деятельность в качестве специализированного депозитария паевого фонда?
- I. Коммерческой организацией в форме открытого акционерного общества;
- II. Коммерческой организацией в форме закрытого акционерного общества;
- III. Коммерческой организацией в форме общества с ограниченной ответственностью;
- IV. Коммерческой организацией в форме товарищества;
- V. Некоммерческое партнерство.

A. Только I, II
B. Только I, II, III
C. Только I, II, III и V
D. Только I, II, III, IV

Код вопроса: 3.2.14
Из нижеперечисленных укажите лиц, которые НЕ могут осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в июле 2007 года заявку на получение лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда:
- I. Г-н Иванов, имеющий взыскание за административное правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг от января 2006 года;
- II. Г-н Петров, имеющий судимость за преступления в сфере экономической деятельности;
- III. Г-н Сидоров, бывший генеральным директором брокерской компании в момент аннулирования у нее лицензии на право осуществления брокерской деятельности (январь 2005 года) ее генеральным директором.

A. Только II и III
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.15
В случае приостановления лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда
- I. Прекращается выдача инвестиционных паев;
- II. Прекращается погашение инвестиционных паев;
- III. Прекращается обмен инвестиционных паев.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только II и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.16
Что обязан предпринять специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда в случае приостановления действия его лицензии?
- I. Устранить выявленные нарушения лицензионных требований и условий в установленные сроки;
- II. Уведомить в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении нарушений, повлекших за собой приостановление действия лицензии;
- III. Опубликовать за свой счет в средствах массовой информации сообщение о приостановлении срока действия его лицензии.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.17
В случае аннулирования лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда
- I. Прекращается выдача инвестиционных паев;
- II. Прекращается погашение инвестиционных паев;
- III. Прекращается обмен инвестиционных паев.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только II и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.18
Какие из нижеперечисленных лицензий должна иметь организация для получения лицензии на осуществление депозитарного обслуживания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
- I. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;
- II. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности;
- III. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению;
- IV. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

A. Только I
B. Только IV
C. Только III и V
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.1.19
Какие из нижеперечисленных лицензий одновременно может иметь организация, осуществляющая депозитарное обслуживание негосударственных пенсионных фондов:
- I. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;
- II. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности;
- III. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению.

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Все вышеперечисленные
D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 3.2.20
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
- I. Отсутствие в числе лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа лицензиата, лиц, имеющих судимость за преступления против государственной власти;
- II. Исполнение лицензиатом обязанностей по контролю за соблюдением управляющей компанией законодательства Российской Федерации;
- III. Соответствие квалификации работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- IV. Соблюдение лицензиатом требований законодательства Российской Федерации к предоставлению отчетности.

A. Верно все, кроме I
B. Верно все, кроме II
C. Верно все, кроме IV
D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.21


Страницы: 14 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->