ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- II. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- III. Деятельность специализированного депозитария осуществляется без специальной лицензии.

A. Верно только I
B. Верно только II
C. Верно только III
D. Верно только I и II

Код вопроса: 3.2.2
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
- I. Соблюдение лицензиатом требований к организационно-правовой форме, предусмотренных законодательством;
- II. Наличие регламента специализированного депозитария;
- III. Соответствие квалификации работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- IV. Наличие внутренних правил осуществления деятельности специализированного депозитария.

A. Верно все, кроме I
B. Верно все, кроме II
C. Верно все, кроме IV
D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.3
Обязательными требованиями к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, является наличие:
- I. Высшего образования;
- II. Высшего экономического или финансового образования;
- III. Не менее чем годичного стажа работы в должности руководителя структурного подразделения в организации, осуществляющей депозитарную деятельность;
- IV. Не менее чем двухлетнего стажа работы в любом финансовом институте;
- V. Квалификационного аттестата федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг соответствующей серии.

A. Верно I, III, V
B. Верно I, IV, V
C. Верно II, IV, V
D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 3.1.4
Укажите срок, в течение которого федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг должен принять решение о предоставлении или отказе в предоставлении лицензии на право осуществления деятельности специализированного депозитария:

A. Не позднее 20 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии со всеми необходимыми документами
B. Не позднее 30 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии
C. Не позднее 45 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии
D. Не позднее 60 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии

Код вопроса: 3.1.5
Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария предоставляется:

A. Сроком на 3 года
B. Сроком на 5 лет
C. Сроком на 10 лет
D. Бессрочно

Код вопроса: 3.1.6
Укажите срок, на который продлевается лицензия специализированного депозитария:
- I. На срок, указанный в ранее действующей лицензии;
- II. На 5 лет;
- III. Бессрочно;
- IV. На срок, указанный лицензиатом в заявлении о продлении.

A. Верно только I
B. Верно только II
C. Верно только I или IV
D. Верно только III или IV

Код вопроса: 3.1.7
Заявление о продлении срока действия лицензии специализированного депозитария должно быть представлено лицензиатом:
- I. В саморегулируемую организацию;
- II. В федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. В любой момент до окончания срока действия лицензии;
- IV. Не ранее чем за 30 дней до окончания срока действия лицензии.

A. Верно I и III
B. Верно II и III
C. Верно II и IV
D. Верно I или II и IV

Код вопроса: 3.1.8
Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда может быть аннулирована по решению:

A. Управляющей компании данного фонда
B. Саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
C. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Суда, на основании заявления лицензирующего органа

Код вопроса: 3.1.9
В случае, если организация, выполняющая функции специализированного депозитария, осуществляет также иные виды деятельности, то деятельность специализированного депозитария осуществляется:

A. Отдельным структурным подразделением данной организации
B. Подразделением данной организации, осуществляющим депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг
C. Специальным сотрудником, для которого такая деятельность является исключительной
D. Требования не установлены

Код вопроса: 3.1.10
Укажите случаи, при которых требуется осуществлять переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии специализированного депозитария:
- I. Преобразование организации;
- II. Изменение наименования;
- III. Изменение места нахождения;
- IV. Утраты или порчи бланка лицензии.

A. Только I, II, III
B. Только II, III, IV
C. Только I, III, IV
D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 3.1.11
Укажите случаи, при которых прекращается действие лицензии специализированного депозитария:
- I. Ликвидация юридического лица;
- II. Прекращение деятельности в результате реорганизации в форме присоединения;
- III. Прекращение деятельности в результате реорганизации в форме выделения;
- IV. Прекращение деятельности в результате реорганизации в форме преобразования.

A. Верно I, II и III
B. Верно I, II и IV
C. Верно I, III и IV
D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.12


Страницы: 13 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->