ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Передача документов и имущества новому специализированному депозитарию паевого инвестиционного фонда оформляется актом приема-передачи, который подписывается:
- I. Специализированным депозитарием, передающим документы;
- II. Новым специализированным депозитарием;
- III. Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.29
Найдите НЕверное утверждение

A. В случае аннулирования лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда специализированный депозитарий обязан провести конкурс для определения другой управляющей компании этого фонда
B. Извещение о проведении конкурса должно быть сделано специализированным депозитарием в течение пяти дней с даты получения им уведомления об аннулировании лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда
C. Извещение о проведении конкурса может быть направлено всем юридическим лицам, имеющим лицензии на доверительное управление паевыми инвестиционными фондами
D. Конкурс должен быть проведен не ранее чем через двадцать дней после опубликования извещения о его проведении

Код вопроса: 2.1.30
В каком случае специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда отвечает за действия другого депозитария, привлеченного к исполнению его обязанностей, как за свои собственные

A. Если привлечение производилось по инициативе специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда
B. Если привлечение производилось по письменному указанию управляющей компании акционерного инвестиционного фонда
C. Если привлечение производилось по письменному указанию акционерного инвестиционного фонда
D. Если привлечение производилось по письменному указанию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 2.1.31
В случае неисполнения обязанностей по осуществлению контроля за соблюдением управляющей компанией паевого инвестиционного фонда правил доверительного управления фондом специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда

A. Несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев
B. Несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев
C. Несет долевую ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев
D. Не несет ответственности

Код вопроса: 2.1.32
В случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев специализированным депозитарием этого паевого инвестиционного фонда и неисполнения им обязанностей по ведению реестра он

A. Несет солидарную ответственность с управляющей компанией этого фонда перед инвесторами
B. Несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией этого фонда перед инвесторами
C. Несет долевую ответственность с управляющей компанией этого фонда перед инвесторами
D. Не несет ответственности

Код вопроса: 2.1.33
Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда вправе осуществлять
- I. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
- II. Специализированный депозитарий этого фонда;
- III. Управляющая компания этого фонда;
- IV. Паевой инвестиционный фонд в отношении своих инвестиционных паев.

A. Верно только I
B. Верно только II
C. Верно только I или II
D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.34
Что входит в обязанности специализированного депозитария?
- I. Принимать на хранение и хранить имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;
- II. Давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;
- III. Регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд;
- IV. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости инвестиционного пая;
- V. Проводить конкурс для определения другой управляющей компании паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого фонда.

A. I, III, V
B. II, IV
C. I, II, III
D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.35
Специализированный депозитарий "А" паевого инвестиционного фонда привлек к исполнению своих обязанностей по хранению и учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, депозитарий "В" (такая возможность предусмотрена правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом). Отвечает ли специализированный депозитарий "А" за действия депозитария "В", как за свои собственные?

A. Отвечает, если привлекает депозитарий "В" по указанию лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
B. Отвечает в любом случае
C. Не отвечает, если привлекает депозитарий "В" по письменному указанию управляющей компании фонда
D. Не отвечает в любом случае

Глава 3. Лицензирование деятельности специализированных депозитариев

Код вопроса: 3.1.1
Лицензирование деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов осуществляет:
- I. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;


Страницы: 12 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->