ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-104/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Способы сохранения электронных данных;
- IV. Способы сохранения данных на бумажных носителях;
- V. Способы продолжения деятельности по учету имущества и осуществлению контрольных функций в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в случае отказа компьютерного оборудования.

A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме IV и V
C. Все, кроме IV
D. Все, кроме II

Код вопроса: 2.1.22
Найдите верное утверждение. Регламент специализированного депозитария регистрируется

A. После предоставления лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных фондов
B. До предоставления лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных фондов
C. Одновременно с предоставлением лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
D. Независимо от предоставления лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных фондов

Код вопроса: 2.2.23
Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов:
- I. Устава акционерного инвестиционного фонда;
- II. Инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда;
- III. Учетной политики акционерного инвестиционного фонда;
- IV. Банковских карточек акционерного инвестиционного фонда;
- V. Банковских карточек управляющей компании акционерного инвестиционного фонда;
- VI. Договоров акционерного инвестиционного фонда или его управляющей компании с профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
- VII. Договора между акционерным инвестиционным фондом и его управляющей компанией.

A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме IV и VI
C. Все, кроме III
D. Все, кроме IV, V и VI

Код вопроса: 2.2.24
Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов:
- I. Правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
- II. Учетной политики паевого инвестиционного фонда;
- III. Банковских карточек паевого инвестиционного фонда;
- IV. Банковских карточек управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
- V. Договоров паевого инвестиционного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
- VI. Договоров управляющей компании паевого инвестиционного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме V
C. Все, кроме III
D. Все, кроме III и V

Код вопроса: 2.1.25
Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов:
- I. Устава негосударственного пенсионного фонда;
- II. Пенсионных правил негосударственного пенсионного фонда;
- III. Учетной политики негосударственного пенсионного фонда;
- IV. Банковских карточек негосударственного пенсионного фонда;
- V. Банковских карточек управляющей компании негосударственного пенсионного фонда;
- VI. Договоров негосударственного пенсионного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
- VII. Договоров управляющей компании негосударственного пенсионного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме IV и VI
C. Все, кроме III
D. Все, кроме IV, V и VI

Код вопроса: 2.2.26
В случае передачи прав и обязанностей специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда новому специализированному депозитарию последнему должны быть переданы:
- I. Оригиналы всех журналов регистрации входящих документов;
- II. Перечень имущества, составленный прежним специализированным депозитарием;
- III. Справка о неустраненных нарушениях, выявленных прежним специализированным депозитарием;
- IV. Справка обо всех сделках с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, согласие на совершение которых было дано прежним специализированным депозитарием и исполнение которых завершено.

A. Все вышеперечисленное
B. Только II и III
C. Только I, II и III
D. Только II, III и IV

Код вопроса: 2.1.27
Найдите НЕверное утверждение. В случае ликвидации или аннулирования лицензии специализированный депозитарий обязан передать новому специализированному депозитарию

A. Оригиналы всех журналов, ведение которых осуществлялось прежним специализированным депозитарием
B. Оригиналы первичных документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд
C. Оригиналы первичных документов в отношении имущества (за исключением недвижимого имущества), учитывавшегося прежним специализированным депозитарием
D. Копии первичных документов в отношении имущества (за исключением недвижимого имущества), учитывавшегося прежним специализированным депозитарием

Код вопроса: 2.1.28


Страницы: 11 из 70  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->