ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В БАНК РОССИИ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ РАЗРЕШЕНИЯ НА УЧАСТИЕ В КАПИТАЛЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ЗА ГРАНИЦЕЙ

В случае открытия филиала, а также участия в уставном капитале кредитной организации за границей уполномоченные банки обязаны в течение трех недель с даты регистрации филиала или кредитной организации за границей либо с даты регистрации изменений в составе участников или с даты заключения договора о приобретении акций (долей) кредитной организации представить в Департамент банковского надзора Банка России нотариально заверенные копии положения о филиале или в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России копии учредительных документов зарегистрированных кредитных организаций.
5.1. Приобретенные акции (сертификаты акций) и доли участия в уставном капитале кредитных организаций учитываются уполномоченными банками в балансе, и в течение пяти рабочих дней сведения о количестве и стоимости приобретенных акций (долей участия) с указанием места хранения (банка или организации - депозитария) направляются в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля.
5.2. Уполномоченные банки, участвующие в уставном капитале кредитных организаций за границей, ежегодно, в течение месяца с даты утверждения годового отчета кредитной организации за границей, представляют в Департамент банковского надзора Банка России следующие документы:
- - заверенный международно признанной аудиторской фирмой годовой отчет кредитной организации;
- - легализованные копии решений руководящих органов кредитной организации о распределении прибыли и дивидендов за истекший год;
- - сведения о поквартальном изменении котировок акций кредитной организации в течение истекшего года, подтвержденные международно признанной аудиторской фирмой, если такие котировки существуют;
- - копии выписок со своих корреспондентских счетов, подтверждающих зачисление на них дивидендов, выплаченных по приобретенным акциям (долям участия) кредитных организаций.
5.3. Уполномоченные банки, имеющие кредитные организации за границей, обязаны уведомить Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России о залоге своих акций (долей участия) этих организаций в течение 10 рабочих дней с даты вступления договора о залоге в силу. В случае обращения взыскания на заложенные акции (доли участия) в соответствии с законодательством страны местонахождения кредитной организации уполномоченный банк должен перевести средства, эквивалентные полученным под залог акций (долей участия), на свои корреспондентские счета в срок, указанный в абзаце 3 пункта 5.5 настоящего Порядка.
5.4. Уполномоченные банки, имеющие кредитные организации за границей, получают причитающиеся им дивиденды по результатам деятельности этих кредитных организаций в полном объеме на свои корреспондентские счета не реже одного раза в год.
5.5. Изменение количества акций (долей участия) кредитных организаций, принадлежащих уполномоченным банкам, допускается лишь при соблюдении требований, указанных в пункте 2.1 настоящего Порядка.
Увеличение доли участия в капитале кредитной организации за границей осуществляется на основании дополнения к выданному Банком России разрешению. Для получения дополнения уполномоченному банку, намеревающемуся увеличить долю участия, необходимо представить в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России документы с обоснованием причин изменения долевого участия.
Вопросы изменения доли участия в уставном капитале кредитных организаций за границей рассматриваются в порядке, установленном пунктом 4 настоящего нормативного акта.
В случае реализации акций (долей участия) кредитных организаций за границей уполномоченные банки обязаны в течение пяти рабочих дней с даты совершения сделки перевести средства на свои корреспондентские счета и уведомить об этом Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России.
5.6. Уполномоченные банки, имеющие филиалы за границей, представляют в Департамент банковского надзора Банка России бухгалтерскую и статистическую отчетность с включением в свой баланс операций филиалов за границей.
6. Решение о выдаче разрешений на участие в уставном капитале кредитных организаций за границей принимается Советом директоров Банка России по представлению Главного управления валютного регулирования и валютного контроля, а на открытие филиалов за границей - по представлению Департамента банковского надзора.
7. Разрешение подписывается председателем Банка России или его заместителем, курирующим вопросы валютного регулирования и валютного контроля, банковского надзора и инспектирования коммерческих банков.
В случае несоответствия представленных документов требованиям Банка России Главным управлением валютного регулирования и валютного контроля или Департаментом банковского надзора (в соответствии с их компетенцией) заявителю направляется мотивированный отказ в предоставлении разрешения на участие в уставном капитале кредитной организации за границей или на открытие филиала за границей.
В случае невыполнения уполномоченным банком требований настоящего Порядка Совет директоров Банка России рассматривает вопрос об отзыве выданного разрешения.
8. Главным управлением валютного регулирования и валютного контроля Банка России ведется реестр выданных разрешений. Департаментом Банковского надзора Банка России ведется раздел реестра по филиалам уполномоченных банков за границей Российской Федерации.