ПИСЬМО БАНКА РОССИИ ОТ 04.04.1996 N 267 (РЕД. ОТ 27.09.1996). О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ''ПОРЯДКА ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РАЗРЕШЕНИЙ РОССИЙСКИМ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ НА УЧАСТИЕ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ БАНКОВ И ИНЫХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ЗА ГРАНИЦЕЙ, А ТАКЖЕ НА ОТКРЫТИЕ ФИЛИАЛОВ ЗА ГРАНИЦЕЙ (ВМЕСТЕ С ПОРЯДКОМ ОТ 04.04.1996 N 38). ПРОДОЛЖЕНИЕ

1. В соответствии со статьей 35 Федерального закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности", статьей 6 Федерального закона Российской Федерации "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и статьей 6 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" Банк России выдает разрешения на проведение валютных операций, связанных с движением капитала, в целях участия в уставном капитале банков и иных кредитных организаций за границей, а также для наделения средствами филиалов уполномоченных банков за границей (в дальнейшем именуемые "разрешения") уполномоченным банкам, являющимся таковыми в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющим генеральную лицензию на осуществление банковских операций (в дальнейшем именуемые "уполномоченные банки").

Действие настоящего Порядка не распространяется на юридических лиц, осуществивших в соответствии с разрешением Банка России указанные выше операции до вступления в силу настоящего Порядка.
2. Уполномоченные банки, являющиеся таковыми в соответствии со статьей 1 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле", могут с разрешения Банка России создавать на территории иностранного государства филиалы, а также вправе с разрешения и в соответствии с требованиями Банка России иметь за границей дочерние банки и иные дочерние кредитные организации (в дальнейшем именуемые "кредитные организации").
2.1. Банк России разрешает участие в уставном капитале кредитной организации за границей в случае, если уполномоченный банк в силу участия в ее уставном капитале либо в соответствии с заключенным между уполномоченным банком и кредитной организацией за границей договором или иным образом имеет возможность в порядке и по основаниям статьи 105 Гражданского кодекса Российской Федерации реально влиять на решения, принимаемые кредитной организацией за границей.
2.2. Разрешения выдаются уполномоченным банкам, осуществляющим банковские операции не менее двух лет, при условии их стабильного финансового положения, соблюдения законодательства Российской Федерации, иных правовых актов, предписаний Банка России. При этом уполномоченные банки должны осуществлять банковскую деятельность на основании генеральной лицензии на осуществление банковских операций не менее одного года с даты выдачи лицензии.

2.3. Переводы денежных средств за границу должны осуществляться за счет собственных средств уполномоченных банков.
3. Для получения разрешения на участие в уставном капитале кредитных организаций за границей или открытие филиалов за границей уполномоченные банки представляют в Банк России документы согласно Приложениям N 1 и N 2 к настоящему Порядку и, в случае необходимости, иные документы, запрашиваемые Банком России.
3.1. Банк России выдает разрешения с учетом обоснованности проекта и перспектив развития интеграционных связей между Российской Федерацией и отдельными странами, в первую очередь, странами СНГ.
Выдача разрешений на участие в уставном капитале кредитных организаций в оффшорных зонах, а также для наделения средствами филиалов уполномоченных банков в оффшорных зонах допускается только при наличии двустороннего соглашения между Банком России и национальным (центральным) банком страны местонахождения кредитной организации или филиала, предусматривающего обмен информацией в области банковского надзора.
3.2. При выдаче разрешений учитываются требования банковского законодательства страны местонахождения кредитной организации или филиала уполномоченного банка, а также обеспечение надзорными органами надлежащего контроля за деятельностью кредитных организаций за границей.
4. Рассмотрение документов и оформление разрешений на участие в капитале кредитных организаций за границей осуществляется Главным управлением валютного регулирования и валютного контроля Банка России по согласованию с Департаментом банковского надзора, Главным управлением инспектирования коммерческих банков, Юридическим департаментом, Департаментом иностранных операций, а при необходимости - также с Департаментом ценных бумаг.
Рассмотрение документов и оформление разрешений на открытие филиалов уполномоченных банков за границей осуществляется Департаментом банковского надзора по согласованию с Главным управлением валютного регулирования и валютного контроля, Главным управлением инспектирования коммерческих банков, Юридическим департаментом, а при необходимости - также с Департаментом ценных бумаг.
Срок рассмотрения ходатайства и направления мотивированного заключения заявителю не должен превышать трех месяцев с даты предоставления документов, указанных в Приложениях N 1 и N 2 к настоящему Порядку.
5. Уполномоченные банки, получившие разрешение Банка России на участие в уставном капитале кредитных организаций за границей, а также на открытие филиалов за границей, обязаны в пятидневный срок с даты перевода средств представить в Банк России (Главное управление валютного регулирования и валютного контроля, а в случае перевода средств для открытия филиала - также в копии в Департамент банковского надзора) уведомление о фактически переведенной сумме с приложением заверенной копии документа, подтверждающего перевод средств, и копии уведомления в адрес налогового органа по месту регистрации уполномоченного банка. Срок, в течение которого могут быть переведены средства в соответствии с разрешением, не должен превышать трех месяцев.


Страницы: 2 из 4  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->