РЕГУЛИРОВАНИЕ ЭМИССИИ И ОБРАЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ. РЕГУЛИРОВАНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Распоряжение ФКЦБ РФ от 10.03.2004 N 04-692/р. Об утверждении Квалификационного минимума по базовому квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг)Налог на прибыль организаций. Акцизы. Транспортный налог. Налог на доходы физических лиц (НДФЛ)
Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по вынесению предписаний в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг. Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (регионального отделения) по наложению штрафов на юридических лиц, должностных лиц в случае нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по защите прав и законных интересов инвесторов в судебном порядке.
Защита прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями. Порядок рассмотрения саморегулируемыми организациями жалоб и заявлений инвесторов.
Виды административных правонарушений на рынке ценных бумаг и ответственность за их совершение.
Сделки, подлежащие обязательному контролю профессиональными участниками рынка ценных бумаг - брокерами, дилерами, управляющими ценными бумагами, осуществляющими операции с денежными средствами и ценными бумагами, включая заключение фьючерсных контрактов и приобретение (отчуждение) опционов на рынке ценных бумаг. Программа осуществления внутреннего контроля, разработанная профессиональными участниками рынка ценных бумаг в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
Определение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. Признание факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг. Ответственность виновного в манипулировании ценами на рынке ценных бумаг.
Понятия эмиссии ценных бумаг, выпуска ценных бумаг, дополнительного выпуска ценных бумаг, размещения эмиссионных ценных бумаг, публичного размещения. Процедура эмиссии ценных бумаг и ее этапы. Проспект ценных бумаг и условия его регистрации. Дополнительные этапы процедуры эмиссии при регистрации проспекта ценных бумаг. Условия осуществления эмиссии. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг. Порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, документы, необходимые для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Утверждение и подписание проспекта ценных бумаг. Понятие финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Требования к финансовому консультанту на рынке ценных бумаг. Ответственность лиц, подписавших проспект ценных бумаг. Сведения о предстоящем выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и информация, содержащаяся в них. Требования к эмитентам по раскрытию информации. Формы раскрытия эмитентом информации о своих ценных бумагах и своей финансово-хозяйственной деятельности. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг. Публичное размещение ценных бумаг. Случаи предоставления преимуществ при приобретении ценных бумаг в процессе их публичного размещения. Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) по завершении процедуры размещения. Понятие и признаки недобросовестной эмиссии. Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным. Последствия для эмитента в случае выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в обращение сверх объявленного в проспекте ценных бумаг.
Эмиссия акционерным обществом ценных бумаг. Акции размещенные и объявленные, акции, выпущенные в момент учреждения акционерного общества, и дополнительные акции. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций. Порядок принятия решения о размещении акций путем конвертации ценных бумаг. Условия эмиссии акционерным обществом облигаций, типы облигаций, обеспечение облигаций, порядок погашения. Способы размещения акций, облигаций. Процедура эмиссии дополнительных акций. Особенности эмиссии опционов эмитента. Особенности эмиссии и обращения облигаций с обеспечением. Облигации с залоговым обеспечением. Облигации, обеспеченные поручительством. Облигации, обеспеченные банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией. Условие, при котором эмиссия акций считается несостоявшейся.
Понятие обращения ценных бумаг. Публичное обращение ценных бумаг. Ограничение на обращение эмиссионных ценных бумаг. Формы удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги. Определение момента перехода прав собственности на ценную бумагу (предъявительскую документарную, именную бездокументарную ценную бумагу). Осуществление прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам, именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам. Документы, предоставляемые регистратору для осуществления операций по регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги. Требование к передаточному распоряжению. Понятие, права и обязанности номинального держателя ценных бумаг.
Антимонопольное регулирование сделок с ценными бумагами. Понятия аффилированных лиц и группы лиц в антимонопольном законодательстве Российской Федерации.
на рынке ценных бумаг
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Виды лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Страницы: 5 из 7 <-- предыдущая cодержание следующая -->