ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-103/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

В каком случае управляющая компания паевого инвестиционного фонда не должна отказать в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев?

A. Подана заявка агентом по выдаче, погашению и обмену паев данного паевого инвестиционного фонда
B. Принято решение о приостановлении выдачи инвестиционных паев
C. Заявка на приобретение паев подана в течение срока формирования паевого инвестиционного фонда
D. Не соблюден порядок подачи заявок на приобретение паев, установленный правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Код вопроса: 1.2.53
В каких случаях управляющая компания паевого инвестиционного фонда не должна отказать в приеме заявки на погашение инвестиционных паев?

A. Не соблюден порядок подачи заявок на погашение паев, установленный правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
B. Принято решение об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев
C. Заявка на погашение паев подана в течение срока формирования паевого инвестиционного фонда
D. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда должна отказать в приеме заявки на погашение паев во всех выше перечисленных случаях

Код вопроса: 1.2.54
Перечислите случаи, которые могут быть предусмотрены в правилах доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, в которых управляющая компания паевого инвестиционного фонда одновременно приостанавливает выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев:
- I. Приостановлено действие соответствующей лицензии у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
- II. Прекращен договор с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, другому лицу;
- III. Невозможно определить стоимость активов паевого инвестиционного фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
- IV. Аннулирована лицензия управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
- V. Аннулирована лицензия у специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда.

A. Все вышеперечисленное
B. Только II, III и IV
C. Только I, II и III
D. Только II, IV и V

Код вопроса: 1.1.55
В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом:
- I. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда;
- III. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
- IV. Агентов по выдаче, погашению и обмену паев паевого инвестиционного фонда;
- V. Аудитора паевого инвестиционного фонда.

A. Все вышеперечисленное
B. Только I, II, III и IV
C. Только I, II и III
D. Только I и II

Код вопроса: 1.1.56
Управляющие компании каких паевых инвестиционных фондов вправе приостановить выдачу инвестиционных паев, если это предусмотрено правилами доверительного управления таких паевых инвестиционных фондов?

A. Только открытых фондов
B. Только открытых и интервальных фондов
C. Открытых, интервальных и закрытых фондов
D. Только интервальных и закрытых фондов

Код вопроса: 1.2.57
Выберите правильные утверждения, касающиеся действий управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

A. В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг любым доступным ей способом
C. Управляющая компания вправе приостановить погашение и обмен инвестиционных паев паевого фонда без одновременного приостановления выдачи инвестиционных паев, если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом
D. В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, которые ограничены в обороте, управляющая компания обязана предоставить такую информацию владельцам паев

Код вопроса: 1.1.58
Исключение закрытого паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов осуществляется на основании:

A. Решения управляющей компании паевого инвестиционного фонда, если право принятия такого решения предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
B. Утвержденного отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда
C. Решения общего собрания пайщиков
D. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.59
Какие сведения включаются в реестр паевых инвестиционных фондов:
- I. Название паевого инвестиционного фонда;
- II. Тип паевого инвестиционного фонда;
- III. Дату начала формирования паевого инвестиционного фонда;
- IV. Основание прекращения паевого инвестиционного фонда;
- V. Дату внесения сведений в реестр;
- VI. Регистрационный номер, присваиваемый органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- VII. Код ОКПО, присваиваемый Госкомстатом.

A. Все вышеперечисленное
B. Все, за исключением VI


Страницы: 7 из 94  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->