ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-103/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

B. Резерв на выплату вознаграждения управляющей компании - 27 500 руб., на прочие расходы - 61 875 руб.
C. Резерв на выплату вознаграждения управляющей компании - 916,67 руб., на прочие расходы - 2062,50 руб.
D. Резерв на выплату вознаграждения управляющей компании - 55 000,00 руб., на прочие расходы - 123 750,00 руб.

Код вопроса: 6.2.35
За отчетный год управляющей компании было начислено вознаграждение в размере 450 250 руб. Размер резерва на выплату вознаграждения управляющей компании составляет 1,5%. Среднегодовой размер стоимости чистых активов составил 28 750 000 руб. Укажите правильное утверждение в отношении действий управляющей компании:

A. Сумму превышения фактически начисленного вознаграждения управляющая компания должна возместить фонду за счет собственных средств
B. Сумму, излишне начисленную на образование резерва на выплату вознаграждения, управляющая компания должна зачислить в имущество фонда
C. Суммы превышения или суммы излишне начисленные корректируются при начислении резерва
D. В следующем году вознаграждение управляющей компании будет уменьшено на соответствующую сумму

Код вопроса: 6.2.36
За отчетный год управляющей компании было начислено вознаграждение в размере 375 500 руб. Размер резерва на выплату вознаграждения управляющей компании составляет 1,2%. Среднегодовой размер стоимости чистых активов составил 35 460 000 руб. Укажите правильное утверждение в отношении действий управляющей компании:

A. Сумму превышения фактически начисленного вознаграждения управляющая компания должна возместить фонду за счет собственных средств
B. Сумму, излишне начисленную на образование резерва на выплату вознаграждения, управляющая компания должна зачислить в имущество фонда
C. Суммы превышения или суммы излишне начисленные корректируются при начислении резерва
D. В следующем году вознаграждение управляющей компании будет уменьшено на соответствующую сумму

Код вопроса: 6.1.37
Кем устанавливается порядок и сроки предоставления и опубликования финансовой отчетности фонда?

A. Руководителем управляющей компании
B. Саморегулируемой организацией
C. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации
D. Общим собранием пайщиков паевого инвестиционного фонда

Код вопроса: 6.1.38
Является ли заключение аудитора фонда по результатам ежегодной аудиторской проверки обязательным приложением к годовой отчетности фонда?

C. Нет, но должно быть предоставлено по требованию Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации
D. Да, только для закрытых паевых фондов

Глава 7. Требования к раскрытию информации о деятельности акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.

Код вопроса: 7.2.1
Подлежащая раскрытию информация, связанная с деятельностью управляющей компании паевого фонда, инвестиционные паи которого не допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, должна публиковаться:
- I. В информационном бюллетене "Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам";
- II. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 1 тысячи экземпляров;
- III. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 5 тысяч экземпляров;
- IV. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 10 тысяч экземпляров.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Только I и IV

Код вопроса: 7.2.2
Подлежащая раскрытию информация, связанная с деятельностью управляющей компании паевого фонда, инвестиционные паи которого допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, должна публиковаться:
- I. В информационном бюллетене "Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам";
- II. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 1 тысячи экземпляров;
- III. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 5 тысяч экземпляров;
- IV. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 10 тысяч экземпляров.

A. Только I
B. Только I и II
С.Только I и III
D. Только I и IV

Код вопроса: 7.2.3
В подлежащей раскрытию информации, связанной с деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда, должны содержаться:
- I. Фирменное наименование управляющей компании;
- II. Номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
- III. Наименование лицензирующего органа;
- IV. ФИО и должность единоличного исполнительного органа;
- V. Название и тип паевого инвестиционного фонда.

A. Только I, II
B. Только I, II, IV
C. Только I, II, III, V
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 7.2.4
Информация о результатах инвестиционной деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда публикуется или распространяется не ранее чем по истечении


Страницы: 49 из 94  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->