ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-103/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Агент обязан принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
B. Агент обязан осуществлять идентификацию лиц, подающих заявки только на погашение инвестиционных паев
C. Агент вправе оказывать услуги в качестве агента одновременно нескольким управляющим компаниям
D. Агент вправе прекращать прием заявок на основании распоряжений управляющей компании

Код вопроса: 3.2.75
Укажите верное утверждение, касающееся правил доверительного управления паевым фондом:
- I. Правила доверительного управления фондом разрабатываются управляющей компанией самостоятельно;
- II. Управляющая компания не вправе вносить изменения и дополнения в правила доверительного управления фондом;
- III. Изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым фондом утверждаются управляющей компанией.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Неверно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.76
Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев фонда, выдаваемая владельцам паев, должна содержать следующие данные:
- I. Номер счета и его вид;
- II. Количество паев, записанных на имя владельца на дату составления выписки;
- III. Полное наименование, адрес, телефон регистратора фонда;
- IV. Официальное наименование аудитора фонда;
- V. Полное наименование фонда;
- VI. Общее число паев, выпущенное управляющей компанией на дату составления выписки;
- VII. Стоимость одного пая на дату составления выписки;
- VIII. Дата и время выдачи выписки.

A. Все, кроме VII и VIII
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме IV, VI и VII
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.77
В каком случае действие договора об оказании депозитарных услуг управляющей компании прекращается досрочно?
- I. В случае аннулирования лицензии специализированного депозитария;
- II. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда;
- III. По соглашению сторон;
- IV. В случае ликвидации специализированного депозитария.

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I, II и IV
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.78
Управляющая компания открытого паевого фонда заключила договоры поручения с двумя агентами: X и Y. В соответствии с условиями договоров между управляющим и агентами для агентов установлены следующие размеры надбавок при выдаче и скидок при погашении паев: агент X - 1% и 3% к расчетной стоимости пая соответственно; агент Y - 1,5% и 2,5% соответственно. Имеет ли место в данном случае нарушение требований законодательства, регулирующего деятельность паевых инвестиционных фондов?

A. Требования нарушены только в отношении агента X
B. Требования нарушены только в отношении агента Y
C. Требования нарушены в отношении агентов X и Y
D. Требования не нарушены

Код вопроса: 3.2.79
Укажите верные утверждения, касающиеся ответственности управляющей компании перед владельцами инвестиционных паев за действия агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда?
- I. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности, если прием заявок осуществлялся непосредственно управляющей компанией;
- II. В случае аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление дилерской деятельности управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок;
- III. В случае истечения срока действия доверенности, выданной управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок;
- IV. В случае прекращения договора с агентом управляющая компания обязана только своими силами обеспечить прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок.

A. Только I
B. Только I и II
C. Все вышеперечисленное
D. Ничего из перечисленного выше

Код вопроса: 3.2.80
В каких случаях агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого фонда имеет право передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев?
- I. Если возможность передоверия другому юридическому лицу, имеющему лицензию на брокерскую деятельность, предусмотрена договором поручения, заключенным с управляющей компанией;
- II. Если возможность передоверия другому юридическому лицу, имеющему лицензию на брокерскую деятельность, предусмотрена агентским договором, заключенным с управляющей компанией;
- III. Если осуществление передоверия объективно необходимо в силу сложившихся обстоятельств для защиты интересов пайщиков;
- IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев без предварительного уведомления управляющей компании.

A. Только I и IV
B. Только II и IV
C. Только III
D. Ничего из вышеперечисленного

Глава 4. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов

Код вопроса: 4.1.1


Страницы: 27 из 94  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->