ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-103/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Код вопроса: 3.1.65
Специализированный депозитарий паевого фонда по договору, заключенному с управляющей компанией, может:
- I. Оказывать консультационные услуги;
- II. Оказывать информационные услуги;
- III. Вести бухгалтерский учет фонда;
- IV. Вести реестр владельцев инвестиционных паев.

A. Только I и IV
B. Только IV
C. Только III и IV
D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.66
С какими видами деятельности вправе совмещать свою деятельность специализированный депозитарий паевого фонда, если последняя осуществляется отдельным структурным подразделением данного депозитария:
- I. Клиринговая деятельность;
- II. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
- III. Брокерская деятельность;
- IV. Дилерская деятельность;
- V. Депозитарная деятельность, связанная с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли.

A. Только I, IV и V
B. Только III и IV
C. Только I, III и IV
D. Только III, IV и V

Код вопроса: 3.1.67
В каких случаях специализированный депозитарий паевого фонда вправе привлекать к исполнению своих обязанностей другой депозитарий:

A. Если это производится по письменному указанию управляющей компании
B. Если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом
C. По своему собственному усмотрению
D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 3.2.68
Кому предоставляются документы, необходимые для открытия лицевого счета
- I. Регистратору;
- II. Управляющей компании;
- III. Агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
- IV. Управляющей компании или агенту по выдаче, погашению или обмену инвестиционных паев, одновременно с заявкой на приобретение паев.

A. Только I или II
B. Только I, II или III
C. Только I или IV
D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.69
В паевом инвестиционном фонде приходные записи по лицевым счетам зарегистрированных лиц вносятся на основании:
- I. Распоряжения управляющей компании;
- II. Заявки на приобретение инвестиционных паев;
- III. Распоряжения управляющей компании, с приложением копии заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа об оплате;
- IV. Заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа об оплате;
- V. Заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа об оплате, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором.

A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Только III и V
D. Только I

Код вопроса: 3.2.70
В паевом инвестиционном фонде расходные записи по лицевым счетам зарегистрированных лиц вносятся на основании:
- I. Распоряжения управляющей компании;
- II. Заявки на погашение инвестиционных паев;
- III. Распоряжения управляющей компании, с приложением копии заявки на погашение инвестиционных паев;
- IV. Заявки на погашение инвестиционных паев, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором;
- V. Распоряжения управляющей компании, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором и копии заявки на погашение инвестиционных паев.

A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Только IV и V
D. Только I

Код вопроса: 3.1.71
Какие организации могут осуществлять деятельность в качестве агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев ПИФа?

A. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление дилерской деятельности
B. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности
C. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами
D. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.72
При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует:

A. От своего имени и за счет управляющей компании
B. От имени управляющей компании и за свой счет
C. От имени и за счет управляющей компании
D. От своего имени и за свой счет

Код вопроса: 3.2.73
Выберите верное утверждение, касающееся деятельности агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:

A. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе оказывать одновременно услуги в качестве агента нескольким управляющим компаниям
B. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе приобретать инвестиционные паи фонда, агентом которого он является
C. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе использовать информацию, полученную в связи с осуществлением своей деятельности в собственных интересах
D. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе по своему усмотрению прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен

Код вопроса: 3.2.74
Выберите НЕверное утверждение, касающееся деятельности агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:


Страницы: 26 из 94  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->