ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-103/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Не ранее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей уведомить об этом любым доступным способом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Не менее чем через 60 дней после дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 3.2.55
Регистратор паевого инвестиционного фонда вправе требовать оплаты услуг:
- I. За изменение данных анкеты зарегистрированного лица;
- II. За внесение записей при выдаче инвестиционных паев;
- III. За внесение записей при передаче инвестиционных паев;
- IV. За внесение записей при обмене инвестиционных паев.

A. Во всех перечисленных случаях
B. Только I
C. Только II, III и IV
D. Только III

Код вопроса: 3.1.56
Лицевой счет зарегистрированного лица может быть закрыт регистратором паевого инвестиционного фонда:
- I. Если это предусмотрено утвержденными регистратором Правилами ведения реестра;
- II. В связи с тем, что в течение не менее года на лицевом счете не учитывались инвестиционные паи.

A. Только I
B. Только II
C. Только I или II
D. Только I и II

Код вопроса: 3.2.57
Найдите неверное утверждение. Лицевой счет зарегистрированного юридического лица закрывается в случае его:

A. Ликвидации
B. Реорганизации в форме слияния
C. Реорганизации в форме присоединения
D. Реорганизации в форме выделения

Код вопроса: 3.2.58
Найдите НЕверное утверждение:

A. Регистратор паевого инвестиционного фонда обязан по заявлению зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра в течение трех рабочих дней со дня получения заявления
B. Регистратор паевого инвестиционного фонда обязан в течение пяти рабочих дней со дня получения заявления зарегистрированного лица направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа
C. В течение трех рабочих дней после внесения записи по лицевому счету регистратор должен направить владельцу инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда уведомление об операции по его лицевому счету
D. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должно быть направлено номинальному держателю регистратором в день внесения соответствующей записи по счету номинального держателя

Код вопроса: 3.1.59
В течение какого максимально допустимого срока регистратор обязан по заявлению пайщика предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев?

A. В день получения заявления
B. Не позднее следующего дня после получения заявления
C. Не позднее 3 рабочих дней после получения заявления
D. Не позднее 5 рабочих дней после получения заявления

Код вопроса: 3.1.60
В случае отказа от внесения записи в реестр пайщиков регистратор фонда обязан направить управляющему уведомление об отказе не позднее (указать максимально допустимый срок):

A. 1 дня со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр
B. 3 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр
C. 5 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр
D. 7 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр

Код вопроса: 3.1.61
В течение какого максимального срока регистратор должен открыть лицевой счет:

A. 3 рабочих дней со дня получения заявления
B. 3 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых документов
C. 5 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых документов
D. 7 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых документов

Код вопроса: 3.1.62
В течение какого максимального срока регистратор должен направить уведомление об отказе в открытии лицевого счета:

A. 3 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
B. 5 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
C. 7 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
D. 10 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов

Код вопроса: 3.2.63
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен паев:

A. Со дня заключения договора поручения между агентом и управляющей компанией
B. Со дня выдачи управляющей компанией агенту доверенности на осуществление деятельности в качестве агента по выдаче, погашению и обмену паев
C. Со дня заключения агентского договора между агентом и управляющей компанией
D. Со дня раскрытия управляющей компанией сведений об агенте в соответствии с законодательством

Код вопроса: 3.1.64
Формирование паевого инвестиционного фонда должно начинаться с момента регистрации правил доверительного управления фондом не позднее

A. 1 месяца
B. 3 месяцев
C. 6 месяцев
D. 1 года


Страницы: 25 из 94  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->