ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-103/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Фамилия, имя отчество (или инициалы) наследодателя;
- IV. Фамилия, имя отчество (или инициалы) наследника;
- V. Полное название паевого инвестиционного фонда;
- VI. Количество наследуемых инвестиционных паев.

A. Все перечисленное
B. Все, кроме I
C. Все, кроме II
D. Все, кроме VI

Код вопроса: 3.2.19
На основании каких документов регистратор вносит записи о переходе прав на инвестиционные паи при реорганизации юридического лица в форме выделения:
- I. Заявления юридического лица - правопреемника;
- II. Заявления реорганизуемого юридического лица;
- III. Выписки из передаточного акта;
- IV. Выписки из разделительного баланса;
- V. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица;
- VI. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате реорганизации.

A. Только I, III и V
B. Только II, IV, VI
C. Только I, III и VI
D. Только II, IV и V

Код вопроса: 3.2.20
На основании каких документов регистратор вносит записи о переходе прав на инвестиционные паи при реорганизации юридического лица в форме присоединения:
- I. Заявления юридического лица - правопреемника;
- II. Заявления реорганизуемого юридического лица;
- III. Выписки из передаточного акта;
- IV. Выписки из разделительного баланса;
- V. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица;
- VI. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате реорганизации.

A. Только I, III и V
B. Только II, IV, VI
C. Только I, III и VI
D. Только II, IV и V

Код вопроса: 3.2.21
Найдите верные утверждения в отношении деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев:
- I. Данные реестра должны быть зафиксированы на бумажных носителях, а также с использованием электронной базы данных;
- II. Обмен документами между регистратором, управляющей компанией, агентами по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев и зарегистрированными лицами должен осуществляться в электронно-цифровой форме;
- III. Регистратор обязан регистрировать каждую операцию в реестре в журнале регистрации операций после ее совершения;
- IV. Регистратор обязан регистрировать каждый документ, связанный с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, при его получении в журнале регистрации операций.

A. Верно I и IV
B. Верно II, III
C. Верно все вышеперечисленное
D. Неверно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.22
Какие требования, предъявляются к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в соответствии с нормативными документами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- I. Наличие квалификационного аттестата по соответствующей специализации;
- II. Наличие высшего специального образования;
- III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее двух лет;
- IV. Наличие опыта работы в должности руководителя не менее двух лет;
- V. Отсутствие факта работы в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке в качестве руководителя, у которой по ее заявлению была аннулирована соответствующая лицензия и с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

A. Неверно все вышеперечисленное
B. Неверно все, кроме I
C. Неверно все, кроме I и V
D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.23
В каких случаях управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда не может принять решение об отказе в созыве общего собрания по требованию владельцев инвестиционных паев:
- I. Владелец инвестиционных паев, требующий созыва общего собрания, на дату подачи требования владеет 10 процентами общего количества инвестиционных паев фонда;
- II. В повестку дня общего собрания предложен вопрос об изменении категории фонда;
- III. В повестку дня общего собрания предложен вопрос о досрочном прекращении договора доверительного управления фондом;
- IV. В повестку дня общего собрания предложен вопрос о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления другой управляющей компании;
- V. В повестку дня общего собрания предложен вопрос об изменении инвестиционной декларации, которое обусловлено изменением нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

A. Во всех случаях, за исключением V
B. Во всех случаях, за исключением I
C. Только III и IV
D. Во всех вышеперечисленных случаях

Код вопроса: 3.1.24
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда, составляется на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев:

A. На дату проведения общего собрания
B. На дату принятия решения о созыве общего собрания


Страницы: 20 из 94  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->