ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-103/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого счета зарегистрированного лица?
- I. Заявление лица, которому открывается лицевой счет, об открытии счета;
- II. Заявление представителя лица, которому открывается лицевой счет, действующего на основании доверенности, об открытии счета;
- III. Анкета зарегистрированного лица;
- IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев;
- V. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

A. Все вышеперечисленные
B. Только I, III
C. Только I, III, IV
D. Только I, III или II, III

Код вопроса: 3.1.7
Кто может осуществлять функции номинального держателя инвестиционных паев?

A. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда
B. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда
C. Брокер
D. Депозитарий, если учет прав на инвестиционные паи на счетах депо предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Код вопроса: 3.2.8
Кем может быть представлено передаточное распоряжение регистратору при передаче инвестиционных паев зарегистрированным лицом:
- I. Зарегистрированным лицом, передающим инвестиционные паи;
- II. Лицом, которому передаются инвестиционные паи;
- III. Представителем зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи, действующим на основании доверенности;
- IV. Представителем лица, которому передаются инвестиционные паи, действующим на основании доверенности.

A. Любым из вышеперечисленных лиц
B. Только I или II
C. Только I или III
D. Только II или IV

Код вопроса: 3.1.9
Какой максимальный размер надбавки к расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов, связанных с выдачей инвестиционных паев?

A. 1% расчетной стоимости пая
B. 1,5% расчетной стоимости пая
C. 2% расчетной стоимости пая
D. 3% расчетной стоимости пая

Код вопроса: 3.1.10
Какой максимальный размер скидки с расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов, связанных с погашением инвестиционных паев?

A. 1% расчетной стоимости пая
B. 1,5% расчетной стоимости пая
C. 2% расчетной стоимости пая
D. 3% расчетной стоимости пая

Код вопроса: 3.2.11
Найдите верные утверждения в отношении деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда:
- I. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических действий в отношении имущества, составляющего фонд;
- II. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд;
- III. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего;
- IV. При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

A. Верно I, III
B. Верно II, III.
C. Верно I, III, IV
D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.12
Найдите верные утверждения. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана:
- I. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах";
- II. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с правилами фонда;
- IV. Передавать в специализированный депозитарий незамедлительно все первичные документы в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения;
- V. Передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно I, II
C. Верно I, II, III и IV
D. Верно I, II, III, V

Код вопроса: 3.2.13
Найдите верные утверждения в отношении деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда:
- I. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществлялся ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентами по выдаче и погашению инвестиционных паев;
- II. В случае приостановления действия выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;
- III. В случае аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;


Страницы: 18 из 94  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->