ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-103/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Лицензионным требованием при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является отсутствие в числе лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа лицензиата, лиц, которые считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации и...

A. Не истек срок дисквалификации
B. Прошло менее 1 года со дня окончания срока дисквалификации
C. Прошло менее 6 месяцев со дня окончания срока дисквалификации
D. Прошло менее 3 месяцев со дня окончания срока дисквалификации

Код вопроса: 2.1.17
Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами предоставляется:

A. Сроком на 3 года
B. Сроком на 5 лет
C. Сроком на 10 лет
D. Бессрочно

Код вопроса: 2.1.18
Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании не являются следующие:
- I. Однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передаче имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;
- II. Неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение более 1 года со дня предоставления лицензии;
- III. Письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;
- IV. Совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов, установленные федеральными законами и нормативными правовыми актами.

A. Только II
B. Только I и II
C. Все, за исключением III
D. Только I

Код вопроса: 2.1.19
Соискатель лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами обязан представить в ФСФР России справку о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также о лицах, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, с указанием их мест работы:

A. За последний год
B. За последние 2 года
C. За последние 3 года
D. За последние 5 лет

Код вопроса: 2.1.20
ФСФР России как орган, лицензирующий деятельность специализированных депозитариев акционерных и паевых инвестиционных фондов, а также негосударственных пенсионных фондов, осуществляет следующие полномочия:
- I. Предоставление лицензий;
- II. Контроль за соблюдением лицензиатами лицензионных требований и условий;
- III. Предоставление заинтересованным лицам сведений из реестров лицензий;
- IV. Аннулирование лицензий.

A. Только I, III и IV
B. Только I, II и III
C. Только I и IV
D. Все вышеперечисленное

Глава 3. Паевые инвестиционные фонды. Требования к акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, лицам, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторам, оценщикам и агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

Код вопроса: 3.2.1
В каких случаях специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда отвечает за действия определенного им депозитария как за свои собственные:
- I. Если специализированный депозитарий привлекал к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий, и если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
- II. Если специализированный депозитарий привлекал к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий по письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

A. Только I
B. Только II
C. В обоих случаях
D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 3.1.2
В каких случаях специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий
- I. Если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
- II. По письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

A. Только I
B. Только II
C. В обоих случаях
D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 3.2.3
Учет прав на инвестиционные паи осуществляется:
I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
II. На счетах депо, если это предусмотрено правилами доверительного управления ПИФом

A. Любым вышеперечисленным способом
B. Только II
C. В обоих случаях
D. Только I

Код вопроса: 3.1.4
Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью:
- I. Определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
- II. Не менее 6 знаков после запятой;
- III. Не менее 5 знаков после запятой;
- IV. Не менее 4 знаков после запятой.

A. Только I
B. Только II
C. Только I и III
D. Только I и IV

Код вопроса: 3.2.5
Какие виды лицевых счетов зарегистрированных лиц открываются в реестре?
- I. Владельца;
- II. Номинального держателя;
- III. Залогодержателя;
- IV. Доверительного управляющего.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I, II и IV
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.1.6


Страницы: 17 из 94  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->