ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-103/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- IV. Копии документов работников, квалификация которых соответствует квалификационным требованиям ФСФР России;
- V. Справка о размере собственных средств.

A. Только I, II, III и IV
B. Только I, II, IV и V
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.10
Кто по законодательству не вправе являться участниками управляющей компании:
- I. Российская Федерация;
- II. Специализированный депозитарий;
- III. Субъекты Российской Федерации;
- IV. Оценщик;
- V. Муниципальные образования.

A. Только I, III и V
B. Только I и III
C. Только II и IV
D. Только I

Код вопроса: 2.1.11
Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие:
- I. Однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передаче имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;
- II. Неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение более 1 года со дня предоставления лицензии;
- III. Письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;
- IV. Совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов, установленные федеральными законами и нормативными правовыми актами.

A. Все, за исключением II
B. Все, за исключением I
C. Все, за исключением IV
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.12
В реестре лицензий по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, который ведет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны быть указаны:
- I. Дата принятия решения о предоставлении лицензии;
- II. Полное наименование управляющей компании;
- III. Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании;
- IV. Лицензируемый вид деятельности;
- V. Срок действия лицензии;
- VI. Номер лицензии по доверительному управлению ценными бумагами.

A. Только I, II, V, VI
B. Только I, II, III, IV, VI
C. Только I, II, IV, V, VI
D. Только I, II, III, IV, V

Код вопроса: 2.1.13
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
- I. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к составу активов, доверительное управление которыми он осуществляет;
- II. Соответствие профессионального опыта лиц, входящих в состав совета директоров лицензиата требованиям законодательства;
- III. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к срокам устранения нарушений по структуре активов, доверительное управление которыми он осуществляет;
- IV. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к порядку и срокам определения стоимости чистых активов, доверительное управление которыми он осуществляет;
- V. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к раскрытию информации о его деятельности.

A. Только I, III, V
B. Только II, IV
C. Все вышеперечисленное
D. Только I, III, IV, V

Код вопроса: 2.1.14
Какие документы представляются в лицензирующий орган для получения лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
- I. Заявление о предоставлении лицензии;
- II. Бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату;
- III. Правила ведения регистров внутреннего учета сделок с ценными бумагами;
- IV. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации доходов, полученным преступным путем;
- V. Копии документов об избрании или назначении лиц, входящих в состав коллегиального и единоличного исполнительного органа;
- VI. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение лицензирующим органом заявления о предоставлении лицензии.

A. Только I, II, III и IV
B. Все вышеперечисленное
C. Только I, II, IV, V, VI
D. Только I, II, V и VI

Код вопроса: 2.1.15
Лицензионным требованием при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является отсутствие в числе лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа лицензиата, лиц, в отношении которых:

A. Не истек срок менее 1 года, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
B. Не истек срок менее 2 лет, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
C. Не истек срок менее 3 лет, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
D. Не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации

Код вопроса: 2.1.16


Страницы: 16 из 94  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->