ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-103/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
- I. Создание лицензиата в форме ЗАО, ОАО или ООО;
- II. Наличие отдельного структурного подразделения, выполняющего функции управляющей компании, в случае совмещения с дилерской или брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
- III. Наличие у лицензиата собственных средств в размере не ниже установленного законодательством;
- IV. Наличие в штате специалистов, соответствующих требованиям, установленным законодательством;
- V. Соблюдение нормативных правовых актов, регулирующих лицензируемую деятельность.

A. Только I, III, V
B. Только I, II, III
C. Только I, III, IV, V
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.3
Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите верные):
- I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении деятельности управляющей компании;
- II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;
- III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
- IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только III и IV
D. Только II и III

Код вопроса: 2.1.4
Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите не верные):
- I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении деятельности управляющей компании;
- II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;
- III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
- IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только III и IV
D. Только II и III

Код вопроса: 2.1.5
Запрет на проведение всех или части операций управляющей компании может быть введен федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на срок:

A. До 1 месяца
B. До 3 месяцев
C. До 6 месяцев
D. До 12 месяцев

Код вопроса: 2.1.6
Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении лицензии управляющей компании и уведомляет об этом соискателя лицензии:
- I. В течение 1 месяца с даты получения заявления о предоставлении лицензии;
- II. В течение 2 месяцев с даты получения заявления о предоставлении лицензии;
- III. В течение 45 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии;
- IV. С приложением всех необходимых документов.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Только II и IV

Код вопроса: 2.1.7
Укажите лицо, которое не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в августе 2008 года заявление на получение лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
- I. Г-н Петров, имеющий судимость за умышленное преступление;
- II. Г-н Иванов, подвергнутый административному наказанию в виде дисквалификации, срок которой истек в январе 2008 года;
- III. Г-н Сидоров, бывший в момент аннулирования лицензии управляющей компании (июль 2005 года) ее директором.

A. Только I
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Только III

Код вопроса: 2.1.8
Укажите лицо, которое не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в августе 2008 года заявление на получение лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
- I. Г-н Петров, не имеющий судимости за умышленное преступление;
- II. Г-н Иванов, подвергнутый административному наказанию в виде дисквалификации, срок которой истекает в сентябре 2008 года;
- III. Г-н Сидоров, бывший в момент аннулирования лицензии управляющей компании (сентябрь 2005 года) ее директором.

A. Только I, II и III
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Только III

Код вопроса: 2.1.9
Какие документы представляются в лицензирующий орган для получения лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
- I. Заявление о предоставлении лицензии;
- II. Копии учредительных документов;
- III. Данные документа о постановке на учет в налоговом органе;


Страницы: 15 из 94  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->