ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-103/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- V. Адрес, по которому может быть получена дополнительная информация об управляющей компании.

A. Только I, III и V
B. Только II, III и IV
C. Только III и V
D. Только III, IV и V

Код вопроса: 1.1.106
Сведения о каких лицензиях, выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны быть указаны в правилах паевого фонда?
- I. Управляющей компании фонда;
- II. Специализированного депозитария;
- III. Регистратора фонда;
- IV. Аудитора фонда;
- V. Самого паевого фонда.

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I, II, III и IV
D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.107
Изменения и дополнения, вносимые в правила доверительного управления открытого паевого фонда, в части инвестиционной декларации, а также связанные с увеличением вознаграждения управляющей компании, вступают в силу по истечении:

A. 3 месяцев с момента опубликования полного текста зарегистрированных в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений
B. 2 месяцев с момента опубликования полного текста зарегистрированных в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений
C. 1 месяца с момента опубликования полного текста зарегистрированных в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений
D. 2 недель с момента опубликования полного текста зарегистрированных в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений

Код вопроса: 1.1.108
После завершения формирования открытого паевого инвестиционного фонда управляющая компания обязана осуществлять выплату денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев по требованию владельцев инвестиционных паев в срок, установленный правилами фонда, но не превышающий со дня погашения:

A. 3 рабочих дня
B. 5 рабочих дней
C. 10 рабочих дней
D. 15 рабочих дней

Код вопроса: 1.1.109
Что из перечисленного ниже управляющая компания не обязана представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для регистрации правил фонда:

A. Справку о размере собственного капитала управляющей компании фонда
B. Заверенную управляющей компанией копию договора управляющей компании со специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда
C. Перечень агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, если правила доверительно управления ПИФом предусматривают, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами
D. Заверенную управляющей компанией копию договора о проведении аудиторских проверок, заключенного управляющей компанией с аудитором паевого инвестиционного фонда

Код вопроса: 1.2.110
В каких из перечисленных ниже случаях открытый паевой фонд должен быть прекращен?
- I. По окончании срока формирования ПИФа стоимость имущества, составляющего ПИФ, оказалась менее суммы, установленной нормативным актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ;
- II. Аннулирована лицензия управляющей компании и в течение двух месяцев со дня аннулирования лицензии его права и обязанности не переданы другой управляющей компании;
- III. Аннулирована лицензия у специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня аннулирования лицензии его права и обязанности не переданы другому специализированному депозитарию;
- IV. Истек срок действия договора доверительного управления ПИФом, указанный в правилах доверительного управления, и правилами доверительного управления не предусмотрено его продление.

A. Только I, II и III
B. Только I, III и IV
C. Только II и III
D. Только III и IV

Код вопроса: 1.2.111
В каких случаях из ниже перечисленных интервальный паевой фонд должен быть прекращен?
- I. Принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение двух месяцев не вступили в действия изменения правил фонда, связанные с передачей прав и обязанностей новой управляющей компании;
- II. Аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение двух месяцев не вступили в действия изменения правил фонда, связанные с передачей прав и обязанностей новому специализированному депозитарию;
- III. Поданы заявки на погашение всех инвестиционных паев;
- IV. Истек срок действия договора доверительного управления ПИФом, указанный в правилах доверительного управления, и правилами доверительного управления не предусмотрено его продление.

A. Только I, II и III
B. Только I и III
C. Все перечисленное
D. Только III и IV

Глава 2. Лицензирование деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Код вопроса: 2.1.1
Управляющая компания паевых инвестиционных фондов имеет право осуществлять деятельность по управлению:
- I. Активами паевых инвестиционных фондов;
- II. Пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов;
- III. Страховыми резервами страховых компаний;
- IV. Активами акционерных инвестиционных фондов.

A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Все перечисленное
D. Только I, II, IV

Код вопроса: 2.1.2


Страницы: 14 из 94  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->