ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-103/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

D. Допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с открытого паевого инвестиционного фонда на закрытый

Код вопроса: 1.2.6
Выберите верное утверждение:

A. Сделки с производными ценными бумагами за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться управляющей компанией в любых целях
B. Сделки с производными ценными бумагами за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться управляющей компанией в целях, направленных на уменьшение рисков
C. Сделки с производными ценными бумагами за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться управляющей компанией в целях, направленных на уменьшение рисков при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований
D. Сделки с производными ценными бумагами за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться управляющей компанией при условии соблюдения требований, установленных правилами доверительного управления

Код вопроса: 1.2.7
Для регистрации правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом управляющей компанией предоставляются следующие документы:
- I. Заявление о регистрации правил доверительного управления;
- II. Правила доверительного управления;
- III. Решение управляющей компании об утверждении правил доверительного управления;
- IV. Справка о размере собственного капитала управляющей компании;
- V. Копия договора со специализированным депозитарием;
- VI. Копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев;
- VII. Копия договора о проведении аудиторских проверок;
- VIII. Копия договора о проведении оценки.

A. Все перечисленные
B. Все, за исключением IV
C. Все, за исключением IV и VIII
D. Все, за исключением VII и VIII

Код вопроса: 1.2.8
Для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционная декларация которого предусматривает возможность инвестирования в объекты недвижимого имущества, управляющей компанией предоставляются следующие документы:
- I. Заявление о регистрации правил доверительного управления;
- II. Правила доверительного управления;
- III. Решение управляющей компании об утверждении правил доверительного управления;
- IV. Справка о размере собственного капитала управляющей компании;
- V. Копия договора со специализированным депозитарием;
- VI. Копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев;
- VII. Копия договора о проведении аудиторских проверок;
- VIII. Копия договора о проведении оценки.

A. Все перечисленные
B. Все, за исключением IV
C. Все, за исключением IV и VIII
D. Все, за исключением VII и VIII

Код вопроса: 1.1.9
В течение какого срока федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг должен принять решение о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом либо отказе в их регистрации:

A. Не позднее 60 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
B. Не позднее 25 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
C. Не позднее 30 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
D. По завершении проверки сведений, содержащихся в представленных документах

Код вопроса: 1.1.10
Кем заверяется копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевого инвестиционного фонда, при подаче документов на регистрацию правил доверительного управления?

A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Нотариусом
C. Управляющей компанией
D. Саморегулируемой организацией

Код вопроса: 1.1.11
В течение какого срока федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг направляет управляющей компании уведомление о принятии решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом?

A. 1 рабочего дня со дня принятия решения
B. 3 рабочих дней со дня принятия решения
C. 5 рабочих дней со дня принятия решения
D. 10 рабочих дней со дня принятия решения

Код вопроса: 1.2.12
Что должно содержать уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о принятии решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом?
- I. Полное фирменное наименование управляющей компании;
- II. Номер лицензии управляющей компании;
- III. Тип паевого инвестиционного фонда;
- IV. Название паевого инвестиционного фонда;
- V. Категорию паевого инвестиционного фонда;
- VI. Регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
- VII. Дату регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме II
C. Все, кроме III и V
D. Все, кроме V

Код вопроса: 1.1.13
Письмо управляющей компании, подтверждающее отсутствие аффилированности управляющей компании, специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра, с аудитором, представляется в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:


Страницы: 2 из 94  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->