ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 17.08.2010 N 10-192/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ПО НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ, ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ И ПРОФЕССИОНАЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

В каком из перечисленных случаев контролер обязан фиксировать нарушение требований законодательства Российской Федерации

- A. размер страхового резерва составляет менее 5 процентов от резервов покрытия пенсионных обязательств по состоянию на начало или на конец отчетного года;
- B. размер страхового резерва составляет менее 5 процентов от резервов покрытия пенсионных обязательств в течение отчетного периода на промежуточную дату;
- C. размер страхового резерва составляет более 25 процентов от резервов покрытия пенсионных обязательств по состоянию на начало или на конец отчетного года;
- D. размер страхового резерва составляет более 25 процентов от резервов покрытия пенсионных обязательств в течение отчетного периода на промежуточную дату.

Код вопроса 13.1.32
Контроль за какими юридически значимыми действиями должен осуществить контролер после заключения фондом договора на оказание услуг по ведению пенсионных счетов:
- I. получение согласия вкладчиков, участников или застрахованных лиц на передачу фондом обязанности по ведению пенсионных счетов;
- II. указание в правилах на организацию, которая в соответствии с договором осуществляет ведение пенсионных счетов;
- III. регистрация изменений в правила фонда и уведомление вкладчиков, участников или застрахованных лиц о внесенных в соответствующие правила фонда изменениях в порядке, установленном правилами фонда;
- IV. информирование субъектов персональных данных о наименовании, местонахождении и дате государственной регистрации организации, осуществляющей ведение пенсионных счетов.

A. Только I
B. II и III
C. II, III и IV
D. Только IV

Код вопроса 13.1.33
Контроль за соблюдением Кодекса профессиональной этики осуществляется:

A. контролером
B. ревизионной комиссией
C. единоличным исполнительным органом

Код вопроса 13.1.34
Укажите положение, которое не относится к обязанностям контролера:
- A. информировать о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) совет фонда, исполнительный орган фонда;
- B. вести журнал, содержащий сведения о выявленных нарушениях, а также сведения об их устранении;
- C. информировать о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) уполномоченный федеральный орган

Код вопроса 13.1.35
Укажите НЕверное утверждение

- A. план проведения мероприятий по осуществлению внутреннего контроля оформляется в виде отдельного документа и в дальнейшем может уточняться;
- B. план проведения мероприятий по осуществлению внутреннего контроля доводится до сведения руководителей всех структурных подразделений фонда;
- C. план проведения мероприятий по осуществлению внутреннего контроля составляется руководителем исполнительного органа фонда;
- D. план проведения мероприятий по осуществлению внутреннего контроля составляется на текущий год.

Код вопроса 13.1.36
Укажите, в какой орган в соответствии с Требованиями к правилам организации и осуществления внутреннего контроля представляются отчеты по результатам проверок
I. совету фонда
II. руководителю исполнительного органа фонда
III. председателю ревизионной комиссии
IV. в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти

A. Только I
B. I и II
C. II и IV
D. Всем перечисленным

Код вопроса 13.1.37
Отчеты контролера хранятся в фонде в течение

- A. не менее 5 лет;
- B. не менее 3 лет;
- C. не менее 1 года.

Код вопроса 13.1.38
Журнал, содержащий сведения о выявленных нарушениях, а также сведения об их устранении хранится в фонде в течение

- A. не менее 5 лет;
- B. не менее 3 лет;
- C. не менее 1 года.

Код вопроса 13.1.39
Укажите, какую ответственность может нести контролер за неисполнение возложенных на него обязанностей по осуществлению внутреннего контроля
I. дисциплинарную
II. административную
III. уголовную

A. Только I
B. I и II
C. Все перечисленные

Код вопроса 13.1.40
При осуществлении внутреннего контроля какой отчет должен быть направлен фондом в уполномоченный федеральный орган

- A. отчет контролера, подготовленный контролером в соответствии с Правилами организации и осуществления внутреннего контроля;
- B. отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики;
- C. все указанные отчеты.

Код вопроса 13.1.41
Укажите периодичность направления фондом в уполномоченный федеральный орган отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики

- A. ежегодная;
- B. ежеквартальная;
- C. ежемесячная.

Глава XIV. Основы государственного регулирования деятельности в области негосударственного пенсионного обеспечения, обязательного пенсионного страхования и профессионального пенсионного страхования. Надзор и контроль за указанной деятельностью

Код вопроса 14.1.1
Уполномоченными федеральными органами исполнительной власти, осуществляющими государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью являются
I. Минфин России
II. Минюст России
III. Минзрасоцразвития России
IV. ФСФР России
V. Пенсионный фонд Российской Федерации
VI. Инспекция НПФ

A. Только I
B. II и III, VI
C. III и IV
D. I и V.

Код вопроса 14.1.2


Страницы: 52 из 58  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->