ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 17.08.2010 N 10-192/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ПО НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ, ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ И ПРОФЕССИОНАЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

III. наличие соответствующего квалификационного аттестата
IV. опыт работы в фонде не менее трех лет

A. Только I
B. I и III
C. II и IV
D. ни одно из названных

Код вопроса 13.1.14
Укажите, какие из приведенных требований предъявляются к сотрудникам службы внутреннего контроля фонда
I. наличие любого высшего профессионального образования
II. наличие высшего юридического или финансово-экономического образования
III. наличие соответствующего квалификационного аттестата
IV. опыт работы в фонде не менее трех лет

A. Только III
B. I и III
C. II и III
D. ни одно из названных

Код вопроса 13.1.15
Укажите верное утверждение

A. Контролер и служба внутреннего контроля независимы от исполнительных органов фонда и подотчетны совету фонда.
B. Контролер и служба внутреннего контроля независимы от исполнительных органов фонда и совета фонда.
C. Контролер и служба внутреннего контроля независимы от совета фонда и подотчетны исполнительным органам фонда.

Код вопроса 13.1.16
Возможно ли назначение на должность контролера фонда работника специализированного депозитария:

- A. возможно, если это специализированный депозитарий фонда;
- B. возможно, если это специализированный депозитарий фонда и должность контролера для этого работника в фонде будет являться основным местом работы;
- C. Невозможно.

Код вопроса 13.1.17
При каких условиях возможно внутреннее совмещение работы контролера с другой работой в фонде

- A. возможно, если данное решение будет принято руководителем исполнительного органа фонда;
- B. возможно, если данное условие будет предусмотрено Правилами организации и осуществления внутреннего контроля;
- C. внутреннее совмещение работы контролером невозможно

Код вопроса 13.1.18
При каких условиях возможно внешнее совмещение работы контролера с другой работой в сторонней организации

- A. возможно, если сторонняя организация является негосударственным пенсионным фондом и занимаемая должность является также должностью контролера;
- B. возможно, если сторонняя организация не является основным местом работы:
C. невозможно.

Код вопроса 13.1.19
В каких из перечисленных случаев контролер обязан фиксировать нарушение требований законодательства Российской Федерации
I. руководитель исполнительного органа является одновременно председателем совета фонда
II. руководитель исполнительного органа является одновременно членом совета фонда
III. членам совета фонда в соответствии с уставом выплачивается вознаграждение
IV. решение совета фонда о реорганизации фонда принято простым большинством голосов
V. в фонде предусмотрено создание единоличного исполнительного органа и исполнительной дирекции одновременно

A. Только I
B. Все, кроме II
C. I и IV
D. во всех перечисленных

Код вопроса 13.1.20
В каких из перечисленных случаев контролер обязан фиксировать нарушение требований законодательства Российской Федерации
- I. в фонде отсутствует Положение об исполнительном органе фонда, утвержденное советом фонда;
- II. в фонде отсутствует Положение о попечительском совете фонда, утвержденное советом фонда;
- III. в попечительский совет не входят представители вкладчиков, участников и застрахованных лиц;
- IV. Положением о попечительском совете фонда предусмотрено вознаграждение членам попечительского совета за исполнение своих обязанностей.

B. 1, 2 и 3
C. Только 3
D. Во всех перечисленных

Код вопроса 13.1.21
В каких из перечисленных случаев контролер обязан фиксировать нарушение требований законодательства Российской Федерации

- A. на должность лица, осуществляющего функции единоличного органа управления фонда назначено аффилированное лицо управляющей компании;
- B. на должность члена исполнительной дирекции фонда назначено лицо, одновременно являющееся учредителем фонда;
- C. на должность члена исполнительной дирекции фонда назначено лицо, одновременно являющееся вкладчиком фонда.

Код вопроса 13.1.22
В каких из перечисленных случаев контролер обязан фиксировать нарушение требований законодательства Российской Федерации
- I. на должность лица, осуществляющего функции единоличного органа управления фонда назначен работник управляющей компании;
- II. главный бухгалтер фонда не имеет высшего профессионального образования;
- III. решение совета фонда об освобождении от должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа фонда, принято без одновременного принятия решения о назначении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;
- IV. на должность главного бухгалтера назначено лицо, имеющее опыт работы в фондах не более 2 лет.

A. I и II
B. II и IV
C. Только III
D. Во всех перечисленных

Код вопроса 13.1.23
В каком из перечисленных случаев контролер обязан фиксировать нарушение требований законодательства Российской Федерации

- A. условия, закрепленные в пенсионных договорах, заключенных на основании пенсионных правил, зарегистрированных в 2004 году, не соответствуют условиям пенсионных правил, зарегистрированных в 2010 году;


Страницы: 50 из 58  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->