ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 17.08.2010 N 10-192/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ПО НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ, ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ И ПРОФЕССИОНАЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- A. Деятельность по обеспечению соблюдения фондом требований федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, осуществляемая контролером или руководителем и сотрудниками службы внутреннего контроля;
- B. Деятельность, осуществляемая в рамках системы органов исполнительной власти, направленная на обеспечение соблюдения фондами требований федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
- C. Деятельность по обеспечению соблюдения фондом требований федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, осуществляемая органами управления фонда.

Код вопроса 13.1.3
Укажите принципы организации и осуществлении внутреннего контроля:
- I. непрерывности процесса осуществления внутреннего контроля;
- II. независимости, беспристрастности и объективности контролера или руководителя службы внутреннего контроля и сотрудников службы внутреннего контроля;
- III. компетентности и профессионального уровня контролера или руководителя службы внутреннего контроля и сотрудников службы внутреннего контроля.

A. Все перечисленные
B. II и III
C. Только II

Код вопроса 13.1.4
Укажите верное утверждение:

- A. внедрение системы внутреннего контроля в фонд является обязательным независимо от каких-либо условий;
- B. внедрение системы внутреннего контроля в фонд не является обязательным, если фонд не является страховщиком по обязательному пенсионному страхованию;
- C. внедрение системы внутреннего контроля в фонд является факультативным и производится на усмотрение Совета фонда.

Код вопроса 13.1.5
Какие юридически значимые действия должен осуществить фонд для организации внутреннего контроля
- I. назначить контролера или руководителя службы внутреннего контроля и сотрудников службы внутреннего контроля;
- II. разработать и зарегистрировать в установленном порядке Правила организации и осуществления внутреннего контроля;
- III. внести соответствующие изменения в пенсионные и страховые правила

A. Только I
B. Только II
C. I и II
D. I и III

Код вопроса 13.1.6
Укажите, в соответствии с какими документами фонд организует и осуществляет внутренний контроль
I. Правила организации и осуществления внутреннего контроля в фонде
II. Пенсионные и страховые правила фонда
- III. Кодекс профессиональной этики (для фонда, осуществляющего деятельность по обязательному пенсионному страхованию);
- IV. Положение о ревизионной комиссии фонда.

A. Только I
B. I и II
C. I и IV
D. I и III

Код вопроса 13.1.7
Укажите верное утверждение

A. Правила организации и осуществления внутреннего контроля разрабатываются фондом в соответствии с Требованиями к правилам организации и осуществления внутреннего контроля, с учетом организационной структуры фонда и осуществляемых им видов деятельности.
B. Правила организации и осуществления внутреннего контроля разрабатываются фондом в соответствии с Типовыми правилами организации и осуществления внутреннего контроля.
C. Правила организации и осуществления внутреннего контроля разрабатываются фондом в самостоятельно определенном им объеме.

Код вопроса 13.1.8
Укажите, каким органом управления фонда утверждаются Правила организации и осуществления внутреннего контроля

A. единоличным исполнительным органом фонда
B. советом фонда
C. председателем ревизионной комиссии фонда
D. контролером или руководителем службы внутреннего контроля

Код вопроса 13.1.9
Укажите, какие из указанных положений не относятся к предмету регулирования, установленному Правилами организации и осуществления внутреннего контроля
- I. состав мероприятий, проводимых при осуществлении внутреннего контроля;
- II. порядок планирования мероприятий по осуществлению внутреннего контроля;
- III. порядок принятия решений ревизионной комиссией фонда;
- IV. порядок участия во внутреннем контроле вкладчиков, участников и застрахованных лиц;
- Ответы:
A. все перечисленные
B. I и II
C. II и III
D. III и IV

Код вопроса 13.1.10
Какие организационные формы внутреннего контроля могут быть реализованы фондом?
I. осуществление внутреннего контроля службой внутреннего контроля фонда
II. осуществление внутреннего контроля контролером фонда
III. осуществление внутреннего контроля ревизионной комиссией фонда
IV. осуществление внутреннего контроля представителями вкладчиков, участников и застрахованных лиц.

A. I или II
B. Только II
C. I, II и III
D. все перечисленные

Код вопроса 13.1.11
Какой орган управления вправе принять решение о назначении контролера или руководителя службы внутреннего контроля

A. совет фонда
B. единоличный исполнительный орган фонда
C. исполнительная дирекция фонда

Код вопроса 13.1.12
Укажите, какие из приведенных требований предъявляются к контролеру фонда
I. наличие любого высшего профессионального образования
II. наличие высшего юридического или финансово-экономического образования
III. наличие соответствующего квалификационного аттестата
IV. опыт работы в фонде не менее трех лет

A. Только II
B. I и III
C. II и III
D. ни одно из названных

Код вопроса 13.1.13
Укажите, какие из приведенных требований предъявляются к руководителю службы внутреннего контроля фонда
I. наличие любого высшего профессионального образования
II. наличие высшего юридического или финансово-экономического образования


Страницы: 49 из 58  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->