Официальные документы

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ ОТ 27.11.2000 N 1029-Р. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫХ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ДРУГИХ ФОРМ КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

Разделы:
Акцизы

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 27 ноября 2000 г. N 1029-р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ,
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫХ, ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ДРУГИХ ФОРМ
КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года N 6:
- 1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций;
- 2. Признать утратившими силу распоряжение ФКЦБ России от 15.12.99 N 1232-р "Об утверждении новой редакции Программы аттестации специалистов управляющих компаний паевых инвестиционных фондов и новой редакции Программы аттестации специалистов специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов";
- 3. Настоящее распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

Утвержден
распоряжением ФКЦБ России
от 27.11.2000 N 1029-p

КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ,
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫХ, ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ДРУГИХ ФОРМ
КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

Раздел 1. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

1.1. Правовые основы деятельности по управлению
ценными бумагами. Предмет и содержание договора
о доверительном управлении

Понятие договора. Оферта и акцепт. Момент и последствия заключения договора. Срок действия договора. Последствия окончания срока действия договора и досрочного расторжения договора. Изменение и расторжение договоров.
Способы обеспечения обязательств. Понятие неустойки. Договорная и законная неустойка. Метод определения неустойки. Форма заключения соглашения о неустойке. Понятие залога и его отличие от неустойки. Особенности залога имущественного права, удостоверенного ценной бумагой. Поручительство. Понятие банковской гарантии. Гарант, принципал и бенефициар как стороны банковской гарантии. Сходство и основные отличия банковской гарантии от поручительства. Понятие задатка и его специфика по сравнению с другими способами обеспечения обязательств.
Определение, цели и основные положения договора доверительного управления имуществом. Объекты доверительного управления. Ответственность сторон по договору доверительного управления. Условия прекращении действия договора доверительного управления. Особенности доверительного управления денежными средствами. Особенности доверительного управления ценными бумагами.
Виды объектов гражданских прав. Вещи, относящиеся к недвижимости. Государственная регистрация прав на недвижимость и сделок с недвижимостью. Предприятие как объект прав.

1.2. Лицензирование профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования
деятельности по управлению ценными бумагами.
Требования законодательства о защите прав
и законных инвесторов на рынке ценных бумаг

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессионального участника). Порядок расчета собственных средств профессиональных участников. Требования, предъявляемые к руководителям, контролерам и специалистам организаций - профессиональных участников.
Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии и порядок уведомления организации - заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии. Порядок замены лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия прекращения действия лицензии.
Возможность совмещения деятельности по управлению ценными бумагами с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Особенности лицензирования деятельности по управлению ценными бумагами. Требования к минимальному размеру собственных средств организации для получения лицензии профессионального участника на условиях совмещения деятельности по управлению ценными бумагами с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Состав, порядок заполнения и предоставления отчетности профессиональным участником, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами. Порядок расчета показателей, характеризующих финансовое состояние, при заполнении квартального отчета об осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами.

Страницы: 1 из 4
1 2 3 4

Основные сведения: