ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ РАЗМЕЩЕНИЯ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ПРАВИЛА ДОБРОСОВЕСТНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И АКТИВАМИ ФОНДОВ. ПРИНЦИПЫ УПРАВЛЕНИЯ ПОРТФЕЛЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ.. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ ИНВЕСТИЦИЙ В ЦЕННЫЕ БУМАГИ
(Распоряжение ФКЦБ РФ от 27.11.2000 N 1029-р. Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций)Акцизы
Требования к составу и структуре активов ПИФа в период первичного размещения инвестиционных паев. Требования к составу и структуре активов открытого ПИФа. Виды активов, которые не могут составлять имущество открытого ПИФа. Требования к составу и структуре активов интервального ПИФа. Сроки устранения управляющей компанией нарушений к составу и структуре активов ПИФа и последствия неоднократных нарушений управляющей компанией указанных требований.
Сроки и порядок определения СЧА открытого и интервального паевого инвестиционного фонда. Активы и пассивы паевого инвестиционного фонда, учитываемые при определении СЧА, и порядок их оценки. Понятия признаваемых котировок и признанных организаторов торговли. Требования к признанным организаторам торговли на рынке ценных бумаг. Балансовая стоимость и порядок расчета оценочной стоимости по различным видам ценных бумаг. Понятие средневзвешенной цены (курса) ценной бумаги.
Порядок составления и периодичность представления справки о СЧА и приложений к ней открытого и интервального ПИФа в Федеральную комиссию. Порядок предоставления информации о СЧА паевого инвестиционного фонда пайщикам и иным заинтересованным лицам. Порядок и сроки публикования справки о СЧА и приложений к ней. Расчет стоимости инвестиционного пая и определения цен размещения и выкупа инвестиционных паев ПИФа. Организация проверок правильности и своевременности определения СЧА, а также цен размещения и выкупа инвестиционных паев ПИФа. Порядок возврата средств владельцам инвестиционных паев или возврата средств в счет имущества ПИФа в случае ошибочного расчета стоимости одного инвестиционного пая.
пенсионных резервов негосударственных
пенсионных фондов
Организационно - правовая форма и сущность деятельности фондов по негосударственному пенсионному обеспечению населения. Понятия пенсионного договора, вкладчика и участника негосударственного пенсионного фонда (далее - НПФ), правил НПФ. Функции НПФ, управляющей компании НПФ. Роль депозитария в обеспечении деятельности НПФ. Понятия собственного имущества и пенсионных резервов НПФ.
Принципы размещения пенсионных резервов НПФ. Требования к составу и структуре размещения пенсионных резервов. Ограничения по инвестированию активов и объекты инвестирования активов в соответствии с правилами размещения пенсионных резервов НПФ. Роль депозитариев в осуществлении контроля за соблюдением НПФ и управляющими компаниями НПФ ограничений по инвестированию пенсионных резервов.
по управлению ценными бумагами и активами фондов
Понятие и принципы добросовестной деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг. Роль внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг за соблюдением законодательства, норм деловой этики, внутреннего и внешнего аудита при осуществлении добросовестной деятельности. Понятие конфликта интересов. Значение принципа "китайских стен" и обособленного ведения счетов клиентов в предотвращении конфликта интересов.
Этические нормы при осуществлении рекламы услуг по управлению ценными бумагами или активами фондов. Предоставление информации клиенту о компании, лицензии на право осуществления деятельности и лицензирующем органе. Установление ограничений при осуществлении прямого маркетинга финансовых услуг без предварительного согласия клиентов. Значение принципа "знай своего клиента" при заключении договора с клиентом на управление ценными бумагами. Информирование клиента о рисках, связанных с вложениями в финансовые инструменты. Приемлемость для клиента предоставляемых управляющим услуг. Злоупотребления, связанные с опережением торговли по собственному счету управляющего по сравнению со счетом клиента ("забегание вперед"). Обеспечение безопасного хранения денежных средств и активов клиента. Требования обособленного ведения счетов клиентов. Роль внутреннего учета и внешнего аудита. Ограничения на использование активов клиента.
Обязательная отчетность, предоставляемая клиенту: содержание и периодичность. Аналитическая и оценочная информация о ценных бумагах, предоставляемая клиенту. Организация внутренних процедур по рассмотрению жалоб, поступающих от клиентов. Роль компенсационных фондов в снижении рисков клиентов, связанных с возможностями злоупотреблений на финансовых рынках.
Правила добросовестной деятельности в соответствии с требованиями саморегулируемой организации "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (далее - НАУФОР). Дисциплинарный кодекс НАУФОР и компетенция НАУФОР по применению мер дисциплинарного воздействия к организациям - членам НАУФОР.
ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
3.1. Принципы управления портфелем ценных бумаг.
Методы оценки рисков инвестиций в ценные бумаги
Страницы: 3 из 4 <-- предыдущая cодержание следующая -->