Официальные документы
Акцизы
Понятие договора о доверительном управлении имуществом паевого инвестиционного фонда (далее - ПИФ) и порядок его заключения инвесторами с управляющей компанией. Обязанности управляющей компании и права инвесторов в соответствии с договором о доверительном управлении имуществом ПИФа.
Правила паевого фонда и проспект эмиссии как условия заключения договора о доверительном управлении имуществом ПИФа. Обязательные условия регистрации проспекта эмиссии инвестиционных паев ПИФа. Информация, указываемая в правилах ПИФа. Условия регистрации и опубликования изменении и дополнений, вносимых в правила ПИФа.
Обязанности управляющей компании по выкупу и размещению инвестиционных паев, по хранению денежных средств, составляющих ПИФ. Ограничения в деятельности управляющей компании ПИФа. Участие управляющей компании в управлении акционерным обществом, акции которого входят в состав имущества ПИФа. Ответственность управляющей компании за правильность расчета стоимости чистых активов (далее - СЧА) на один инвестиционный пай ПИФа и ее обязанности в случае выявления ошибки в расчете СЧА. Основания для ликвидации и порядок осуществления ликвидации ПИФа. Обязанности управляющего фондом при ликвидации паевого инвестиционного фонда.
Вознаграждение управляющего и иные расходы, подлежащие возмещению за счет имущества ПИФа. Предельные размеры вознаграждения и расходов управляющей компании ПИФа.
Требования, предъявляемые к управляющей компании ПИФа. Организации, имеющие право осуществлять деятельность по доверительному управлению имуществом ПИФа. Требования к минимальному размеру и порядок расчета собственного капитала управляющей компании ПИФа. Квалификационные требования к штату и исполнительным органам управляющей компании ПИФа.
Документы, необходимые для представления в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) для получения лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом ПИФа. Порядок и сроки рассмотрения Федеральной комиссией заявления на выдачу лицензии. Срок действия и порядок продления срока действия лицензии. Основания для отказа в рассмотрении документов на лицензирование. Основания для отказа в выдаче лицензии.
Основания и порядок приостановления действия лицензии управляющей компании ПИФа. Последствия приостановления действия лицензии, срок и порядок устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии управляющей компании. Возобновление действия лицензии. Основания для аннулирования лицензии. Порядок и последствия аннулирования лицензии управляющей компании ПИФа.
Типовой договор между управляющей компанией ПИФа и специализированным депозитарием ПИФа: предмет, обязанности и ответственность сторон. Срок действия договора между специализированным депозитарием и управляющей компанией ПИФа и основания досрочного прекращения срока его действия. Вознаграждение специализированного депозитария ПИФа за оказание услуг, предусмотренных договором.
Требования к организации учета специализированным депозитарием прав на ценные бумаги, составляющие имущество ПИФа. Сроки и порядок передачи специализированным депозитарием ценных бумаг, составляющих имущество ПИФа. Документы, представляемые специализированным депозитарием управляющей компании, аудитору, независимому оценщику. Обязанности специализированного депозитария по ликвидации паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии управляющей компании ПИФа.
Требования к реестру и содержание записей реестра владельцев инвестиционных паев ПИФа. Обязанности и ответственность управляющей компании, специализированного депозитария (регистратора) по ведению реестра владельцев инвестиционных паев ПИФов.
Организации, имеющие право осуществлять деятельность в качестве агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев ПИФа и условия осуществления этой деятельности. Требования, предъявляемые к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев. Определение размера вознаграждения агентов. Условия приема агентами наличных денежных средств инвесторов ПИФов.
Условия заключения и содержание договора на проведение аудиторских проверок ПИФа. Ежегодные проверки. Документы и отчетность, подлежащие аудиторским проверкам. Ответственность и обязанности аудитора ПИФа. Порядок представления аудиторских заключений по итогам ежегодных проверок в федеральную комиссию.
Требования, предъявляемые к независимому оценщику ПИФа. Активы ПИФа, подлежащие независимой оценке. Условия договора о проведении и порядок проведения независимой оценки имущества, составляющего ПИФ.
УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ. ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ. ИНВЕСТИЦИОННЫХ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ТРЕБОВАНИЯ К ДОГОВОРАМ, ЗАКЛЮЧАЕМЫМ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ СО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ, АУДИТОРОМ, НЕЗАВИСИМЫМ ОЦЕНЩИКОМ И АГЕНТАМИ ПО РАЗМЕЩЕНИЮ И ВЫКУПУ ПАЕВ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА. ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА. ОЦЕНКА СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ ФОНДА
(Распоряжение ФКЦБ РФ от 27.11.2000 N 1029-р. Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций)Акцизы
Требования законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
1.3. Условия осуществления деятельности управляющих
компаний паевых инвестиционных фондов
компаний паевых инвестиционных фондов
Понятие договора о доверительном управлении имуществом паевого инвестиционного фонда (далее - ПИФ) и порядок его заключения инвесторами с управляющей компанией. Обязанности управляющей компании и права инвесторов в соответствии с договором о доверительном управлении имуществом ПИФа.
Правила паевого фонда и проспект эмиссии как условия заключения договора о доверительном управлении имуществом ПИФа. Обязательные условия регистрации проспекта эмиссии инвестиционных паев ПИФа. Информация, указываемая в правилах ПИФа. Условия регистрации и опубликования изменении и дополнений, вносимых в правила ПИФа.
Обязанности управляющей компании по выкупу и размещению инвестиционных паев, по хранению денежных средств, составляющих ПИФ. Ограничения в деятельности управляющей компании ПИФа. Участие управляющей компании в управлении акционерным обществом, акции которого входят в состав имущества ПИФа. Ответственность управляющей компании за правильность расчета стоимости чистых активов (далее - СЧА) на один инвестиционный пай ПИФа и ее обязанности в случае выявления ошибки в расчете СЧА. Основания для ликвидации и порядок осуществления ликвидации ПИФа. Обязанности управляющего фондом при ликвидации паевого инвестиционного фонда.
Вознаграждение управляющего и иные расходы, подлежащие возмещению за счет имущества ПИФа. Предельные размеры вознаграждения и расходов управляющей компании ПИФа.
1.4. Лицензирование деятельности управляющих
компаний паевых инвестиционных фондов
компаний паевых инвестиционных фондов
Требования, предъявляемые к управляющей компании ПИФа. Организации, имеющие право осуществлять деятельность по доверительному управлению имуществом ПИФа. Требования к минимальному размеру и порядок расчета собственного капитала управляющей компании ПИФа. Квалификационные требования к штату и исполнительным органам управляющей компании ПИФа.
Документы, необходимые для представления в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) для получения лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом ПИФа. Порядок и сроки рассмотрения Федеральной комиссией заявления на выдачу лицензии. Срок действия и порядок продления срока действия лицензии. Основания для отказа в рассмотрении документов на лицензирование. Основания для отказа в выдаче лицензии.
Основания и порядок приостановления действия лицензии управляющей компании ПИФа. Последствия приостановления действия лицензии, срок и порядок устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии управляющей компании. Возобновление действия лицензии. Основания для аннулирования лицензии. Порядок и последствия аннулирования лицензии управляющей компании ПИФа.
Раздел 2. ОРГАНИЗАЦИЯ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
2.1. Требования к договорам, заключаемым управляющей
компанией со специализированным депозитарием,
аудитором, независимым оценщиком и агентами
по размещению и выкупу паев паевого
инвестиционного фонда
ИНВЕСТИЦИОННЫХ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
2.1. Требования к договорам, заключаемым управляющей
компанией со специализированным депозитарием,
аудитором, независимым оценщиком и агентами
по размещению и выкупу паев паевого
инвестиционного фонда
Типовой договор между управляющей компанией ПИФа и специализированным депозитарием ПИФа: предмет, обязанности и ответственность сторон. Срок действия договора между специализированным депозитарием и управляющей компанией ПИФа и основания досрочного прекращения срока его действия. Вознаграждение специализированного депозитария ПИФа за оказание услуг, предусмотренных договором.
Требования к организации учета специализированным депозитарием прав на ценные бумаги, составляющие имущество ПИФа. Сроки и порядок передачи специализированным депозитарием ценных бумаг, составляющих имущество ПИФа. Документы, представляемые специализированным депозитарием управляющей компании, аудитору, независимому оценщику. Обязанности специализированного депозитария по ликвидации паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии управляющей компании ПИФа.
Требования к реестру и содержание записей реестра владельцев инвестиционных паев ПИФа. Обязанности и ответственность управляющей компании, специализированного депозитария (регистратора) по ведению реестра владельцев инвестиционных паев ПИФов.
Организации, имеющие право осуществлять деятельность в качестве агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев ПИФа и условия осуществления этой деятельности. Требования, предъявляемые к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев. Определение размера вознаграждения агентов. Условия приема агентами наличных денежных средств инвесторов ПИФов.
Условия заключения и содержание договора на проведение аудиторских проверок ПИФа. Ежегодные проверки. Документы и отчетность, подлежащие аудиторским проверкам. Ответственность и обязанности аудитора ПИФа. Порядок представления аудиторских заключений по итогам ежегодных проверок в федеральную комиссию.
Требования, предъявляемые к независимому оценщику ПИФа. Активы ПИФа, подлежащие независимой оценке. Условия договора о проведении и порядок проведения независимой оценки имущества, составляющего ПИФ.
2.2. Требования к составу и структуре активов
паевого инвестиционного фонда. Оценка
стоимости чистых активов фонда
Страницы: 2 из 4 <-- предыдущая cодержание следующая -->
паевого инвестиционного фонда. Оценка
стоимости чистых активов фонда
Страницы: 2 из 4 <-- предыдущая cодержание следующая -->